Проверка полицией: практические рекомендации по защите бизнеса Селютин Александр

Предисловие

В настоящее время уголовное право все чаще используется для давления на представителей бизнес-среды. К сожалению, предприниматели не всегда готовы к подобному натиску со стороны правоохранительных органов. Из-за неподготовленности руководства и сотрудников ущерб для компании может стать невосполнимым.

Один из ужасов современности, о котором только недавно заговорили во всеуслышание с высоких трибун, – это полицейский произвол. Причем произвол этот касается не только граждан, но зачастую и бизнеса, о чем мы могли слышать даже в знаменитой речи «Хватит кошмарить бизнес».

И хотя в нашей стране сейчас уже действует полиция, а не милиция, от этого не стало легче. Министр внутренних дел признает, что реформа МВД провалилась и ожидаемых результатов от переименования милиции в полицию мы не получили. Ощущают это и предприниматели, на которых все еще лежит постоянный груз необходимости «договориться по-хорошему». А ведь во многих случаях у полиции нет оснований для проверки и истребования документов.

Опираясь на многолетний опыт в данной сфере, я пришел к выводу, что разработка комплексных программ по защите бизнеса от полицейских и налоговых проверок, а также уголовного преследования руководителей, структурирование бизнеса и выстраивание корпоративной защиты – это неотъемлемая часть успешной предпринимательской деятельности.

В данной книге я раскрыл понятие и причины возникновения полицейской проверки, порядок выбора цели ее проведения, технологию работы с запросами о предоставлении документации, тактику защиты при получении повесток, причины возникновения уголовно-правовых рисков и уголовной ответственности.

Уверен, моя книга поможет предпринимателям понять, как обезопасить свой бизнес и выработать эффективную стратегию его защиты.

Управляющий партнер юридической группы «Селютин и партнеры» Александр Викторович Селютин

Синопсис книги

Проверки бизнеса полицией сегодня явление, к сожалению, регулярное .

Для руководителей компаний любого уровня – от малого до среднего бизнеса – подобные оперативные мероприятия становятся неожиданным и крайне неприятным событием .

Из данной книги-практикума вы узнаете:

– Что делать, если к вам пришли первый раз.

– Что делать, если полиция все-таки пришла с проверкой снова.

– Как не поддаться панике и поступить правильно и грамотно.

– Как подготовиться к проверке полицией.

– Как вести себя во время полицейского рейда.

– Как обезопасить сотрудников от давления представителей правопорядка.

– Как все-таки защитить бизнес, даже если вы слабо разбираетесь в юридических вопросах.

–  Как отбиться юридически грамотно так, чтобы у сотрудников полиции не было желания к вам приходить снова и снова.

–  Почему руководителям компаний не рекомендуется появляться в офисе по пятницам.

На эти и многие другие вопросы подробно отвечает управляющий партнер юридической группы «Селютин и партнеры», адвокат, кандидат юридических наук, доцент и ведущий программы «Федеральный судья» Александр Селютин.

Методическое пособие по защите от проверки полицией адресовано прежде всего: генеральным директорам и руководителям компаний малого и среднего бизнеса, топ-менеджерам, собственникам предприятий и компаний, оказывающим услуги, а также руководителям служб безопасности компаний, финансовым и бухгалтерским службам. Информация актуальна как для фирм Москвы, так и для регионов России и СНГ – в общем, на всей территории действия юрисдикции Российской Федерации .

Безопасность бизнеса: миф или реальность?

Под полицейскую проверку может попасть любой и каждый. Без преувеличения это так.

Самый простой пример: вы заключаете договор с фирмой, которая оказывает услуги. И оплачиваете по безналичному расчету. Сдаете отчетность, указывая это в расход. Налоговая решает проверить ту компанию, которая оказала услуги. А услуги – это «самый криминал», по мнению контролирующих органов, поскольку такие фирмы зачастую являются однодневками. Если они в результате проверки приходят к выводу, что фирма, которая оказала вам услуги – однодневка, и у вас имеются с ней взаимоотношения, тогда они сливают эту информацию в полицию: «Прошу проверить вашу компанию, поскольку имеется подозрение в уклонении от уплаты налогов в виду взаимоотношений с фирмой-однодневкой». В результате к вам приходит полицейская проверка.

Услуги проверяются в первую очередь . Кроме того, полиция может заинтересоваться и реальным бизнесом. Объем – абсолютно любой. Совсем маленький, может быть, и не трогают. Если вы работаете до трех лет, вряд ли к вам придут. Если только вы не даете большие обороты и хорошую прибыль.

Допустим, можно работать одному с оборотом в размере одного миллиона рублей в месяц, и тогда вас заметят. А можно работать десять лет, давать достаточно много – допустим, сто миллионов в месяц, – но вас все равно не заметят. При этом может быть и прибыль.

Вся опасность полицейской проверки состоит в том, что невозможно знать наперед, откуда она прилетит. Она внезапная . Причинами инициации проверки могут быть запросы банка, налоговой, другие дела, контрагенты, транзакции, финансовый мониторинг и т. д. Происходит обмен информацией, в результате чего заинтересованность у правоохранительных органов либо остается, либо пропадает .

Самые громкие полицейские проверки. Кто следующий?

Под проверкой полицией может скрываться все что угодно. Но факт остается фактом – когда в офисе «нежданные гости», то последствия всегда одни и те же:

– стресс руководителя, а в худшем случае его арест;

– демотивация персонала;

Про следы грязных сапог и выпотрошенные шкафы и говорить не стоит. Это просто неприятно.

Вот как описывает полицейскую проверку, закончившуюся, как мы помним, печально, экс-сотрудница фирмы «Санрайз» [1] в социальной сети «Фейсбук»:

«…В центре Москвы я, 25-летняя девушка, обычный менеджер по продажам, лежу, уткнувшись головой в пол. По офису, где еще час назад мы пили кофе со сливками, ходят люди с автоматами и в масках. Ничего не объясняют. Что происходит? Где мы живем? Боюсь за свою жизнь… »

Вот список самых громких полицейских проверок за последние годы.

– Обыски в компании «Евросеть ». Все помнят, чем закончилось это дело: одному из ярких российских бизнесменов пришлось продать бизнес и уехать из страны.

– Обыски в банке бизнесмена Александра Лебедева ( «Национальный резервный банк» [2] ). Тогда сотрудники милиции подверглись острой критике в прессе за «клоунское поведение» [3] .

– Обыски в офисе «Аэрофлота» и турфирмы « Санрайз » [4] .

Нередки проверки полицией и в регионах. Особенно часто в новостях фигурирует столица Урала и связанные с ней дела: фонд «Город без наркотиков», «Ура. ру», «Югория», «Саратовгесстрой», обыски в московском офисе Siemens по делу о нарушениях при закупках томографов в Екатеринбурге и т. д.

Подробности несложно найти в прессе и Интернете и самостоятельно убедиться в том, что полицейские проверки – это дело крайне стрессовое.

А о скольких проверках полицией бизнеса мы не знаем? Кто следующий? Порой я удивляюсь величине аппетитов полиции.

На моем последнем семинаре было два бизнесмена из Волгограда, двое из Оренбурга, двое из Липецка и один из Нижнего Новгорода. Причем один из них – крупный ритейлер наподобие «Пятерочки», другой владеет нефтеперерабатывающей компанией, третий – металлургическим комбинатом, также присутствовал представитель компании по консалтингу в сфере IT-услуг. Как подтверждают их слова, полицейские проверки случаются везде.

Бизнесмены думают так: « Если у меня прибыль и обороты небольшие, то мне ничего не грозит ». Или, к примеру, сфера бизнеса социально значимая или, наоборот, незаметная.

Все не так. Вы думаете, что полиция сидит, разглядывает весь список и думает: «Из этого списка сейчас проверим вот этих». Нет! Полиция не имеет сведений обо всех существующих компаниях. Такой информации у них нет, и получить они ее не могут. И уж тем более не могут выбирать.

Нужно отличать налоговые проверки от полицейских. У налоговой инспекции перед глазами находится весь реестр и перечень юридических лиц. Они смотрят по аналитике, какая компания сколько сдает, и что в ней происходит. У полиции ничего нет. Однажды им поступает какая-то информация, и только тогда они начинают действовать. Поэтому говорить о том, что есть какая-то закономерность в полицейских проверках, не стоит.

Закономерность может быть в том, что вы хорошо зарабатываете, и у вас появился жирок. Либо вы работаете с однодневками. Компания может зарабатывать три копейки, может закупить канцелярские товары на «помойке» (так иногда называют фирмы-однодневки) или сделать вид, что она их закупила. Оказалось, что эту «помойку» уже давно проверяют. Всё, вы попались – статья 159 «Мошенничество».

Ко мне приходил человек, который только-только зарегистрировал фирму, и, окрыленный, он в первый раз подал заявку на участие в конкурсе. Компания выиграла торги, но договор подписывать не стала. В отношении их деятельности началась полицейская проверка по заявлению о совершении преступления, предусмотренного ст. 178 «Недопущение, ограничение или устранение конкуренции».

Это случилось в первый месяц работы. Молодая фирма еще ничего не представляет из себя в бизнес-среде. А есть такие, кто выстроил свою систему безопасности так, что на встречи они носят с собой оловянный бокс, в который складывают телефоны (в том числе и мой), чтобы точно не было никакой прослушки. Раз в неделю телефон просто выкидывают. Но и к ним все равно приходят, потому что несмотря на детекторы лжи, на которых обязывают проходить всех сотрудников, иногда появляются недовольные и кто-то все-таки пишет заявления.

Вы можете быть в «белой» компании, которая идеально сдает отчетность, но и тут нет никаких гарантий. Откуда? Как? Вы можете платить налоги, никак себя не проявлять, но однажды могут прийти полицейские, забрать документацию и вывезти ее на грузовике.

В зоне риска может оказаться каждый . Верным признаком этого станет появление полицейского запроса в банке, у ваших контрагентов и т. д. Есть два вида оперативной работы: гласная и негласная. Запросы и визиты в офис – это гласная оперативная работа. Негласная оперативная работа может быть длительной. Например, в компании может быть сотрудник, который является доверенным лицом и получил секретный приказ. Однажды вы можете заказать в какой-то фирме услуги для обналичивания денежных средств, а это будет контрагент, работающий под прикрытием.

Общая проблема у тех, кого проверяют, одна – они бизнесмены. Люди являются предпринимателями, и это уже проблема. Невозможно предусмотреть, почему проверка возникает и откуда она прилетает. Можно лишь выстроить планомерную систему безопасности, когда профессионал приводит в порядок твои дела, выстраивает систему входа и безопасности, учит ваших сотрудников и всегда находится с вами на связи.

Будем говорить прямо: проверки полицией могут привести к тюрьме. Это привлечение к уголовной ответственности. Надо понимать, какие могут быть риски. Либо у вас не будет бизнеса, либо отнимут время, либо отнимут время и деньги, либо вас посадят. Это все последствия полицейской проверки.

По чьим наводкам приходит полиция?

За время проведения проверочных мероприятий руководитель компании может потерять не только время и деньги, но и бизнес в целом, клиентуру, личные накопления, и, наконец, самое ценное – свободу.

Предприниматели – это лакомый кусок для правоохранительных органов. Но что становится причиной их уголовного преследования? Как показывает практика, проведению проверок «способствуют» следующие факторы.

Конкуренты

Даже если вы уверены, что конкурентов у вас нет и с партнерами вы в дружеских отношениях, не стоит думать, что причиной полицейской проверки они послужить не могут. Это бизнес, а друзей в бизнесе нет. Любая информация, которой вы без задней мысли поделитесь во время дружеских посиделок за вечерним коктейлем, может обернуться для вас уголовным делом.

Инициируемое вашими недоброжелателями заказное уголовное дело обычно также начинается с полицейской проверки и финансируется конкурентами.

В большинстве случаев знание своих прав, обязанностей и полномочий сотрудников правопорядка снижает вероятность неблагоприятного исхода проверки.

Недовольные сотрудники

С сотрудниками, какими бы они ни были, бывшими или настоящими, нужно быть особенно внимательным. Как показывает практика, именно они являются одной из самых частых причин возникновения полицейской проверки.

Даже разработка автоматизированной системы управления и прозрачность бизнес-процессов не смогут вас спасти. Особое внимание нужно уделить совершенствованию кадровой политики. Ваша задача – создать для работников условия, при которых совершать действия, способные нанести ущерб компании, будет невыгодно. Под условиями здесь подразумевается программа морального и материального стимулирования, заинтересованности в результатах труда, формирования лояльности к компании, заботе о ее внешнем и внутреннем имидже.

Сотрудники фирмы несут множество угроз. Мошенничество, откаты, махинации с финансовой отчетностью, работа одновременно в нескольких конкурирующих фирмах и, самое страшное, разглашение конфиденциальной информации – все это ставит компанию под удар.

Еще большую опасность представляют бывшие сотрудники. Нужно уметь с ними расставаться. Решив сократить сотрудника, подумайте, насколько опасными могут быть последствия для компании и как их предотвратить.

Одно государственное бюджетное учреждение, руководителем которого является заместитель министра, на протяжении нескольких лет практиковало ежеквартальное увольнение топовых сотрудников, имеющих доступ ко всей информации. Как ни убеждали адвокаты об опасности данной процедуры, изменять традиции компания не желала. После очередного увольнения к ним поступил полицейский запрос. Как оказалось, старший юрист, которого недавно лишили рабочего места, подал заявление о невыплате заработной платы за три месяца. Данное нарушение является поводом для возбуждения уголовного дела против компании.

Полицейские, получив сообщение, обязаны проверить организацию. При возбуждении уголовного дела представители правопорядка проводят обыск помещения и могут изъять любые документы, где с высокой вероятностью будут найдены свидетельства «незаконной» деятельности.

Бывшие супруги

Бывшие супруги не менее опасны, чем собственные сотрудники. Обычно они в курсе самых потаенных секретов вашего бизнеса. А жажда получить большую часть при разделе имущества порой доводит до уголовных дел.

Однажды ко мне пришел бизнесмен, желающий минимизировать затраты при разводе с супругой. Ему было предложено несколько путей решения: структурировать владение бизнесом и недвижимостью, провести комплекс мер по защите имущества, чтобы свести к минимуму вероятность законного отъема средств. Обосновав свое решение тем, что супруга – тихий, спокойный, совершенно несмыслящий в бизнесе и добрейшей души человек, бизнесмен отказался от «бесполезных трат» на подобные мероприятия. Вскоре после этой встречи поступила информация, что его жена решила подать на развод сама, а спустя месяц с ее стороны появилось исковое заявление. Более того, к этому моменту были подделаны документы по предприятию: незнакомый представитель ЧОП не пропустил предпринимателя в офис компании, заявив, что тот якобы не является ее учредителем. После этого он снова обратился ко мне, но предложенные ранее меры уже были неэффективны. Со стороны супруги был совершен ряд мошеннических действий: она подделала учредительные документы, заявления, договор купли-продажи долей. Произошел настоящий захват бизнеса. В рамках этой истории со стороны женщины было два покушения на убийство, одно из которых было организовано в лучших традициях кинематографа: взрывотехники, ФСБ, робот, разминирование. За три года работы все имущество вернули законному владельцу. Однако силы и средства, вложенные в этот процесс, были несоизмеримы с предлагаемыми при первой встрече затратами.

Аудиторы / банки / налоговые органы

Аудиторы знают все изъяны вашей отчетности. На сегодняшний день они не обязаны сообщать о несоблюдении требований закона или о своих подозрениях в этом. Но подобные случаи в моей практике встречались.

Что касается банков, то в рамках обмена с налоговыми органами и полицией они предоставляют информацию о проведенных транзакциях. Может оказаться, что ваши расчеты произведены с каким-то не тем контрагентом. Возможно, вы просто покупали чернила, но фактически это будет представлено как взаимодействие с фирмами-однодневками. Также уголовное преследование может возникнуть на основании результатов налоговой проверки.

Расследуемые уголовные дела / материалы проверок контрагентов

Причиной проверки может стать деятельность не только вашей организации, но и контрагентов. Тщательно проверяйте документы подрядчиков, прежде чем заключать соглашения, а также внимательно наблюдайте за их поведением во время переговоров и при оформлении сделки.

В процессе расследования уголовных дел часто всплывают нарушения других компаний, которые когда-либо сотрудничали с подозреваемой фирмой. Сливание информации и клевета часто становятся причиной уголовного преследования.

Внутрикорпоративные конфликты

В последнее время участие правоохранительных органов в решении внутрикорпоративных конфликтов становится все шире. В рамках этих конфликтов одна из сторон может инициировать возбуждение уголовного дела с целью достижения собственных интересов. Предлогом может стать реструктуризация компании другой стороной. При этом может быть найден вполне законный повод – вывод активов руководителем компании. Правоохранительными органами это может быть квалифицировано как совершение преступления. Кроме того, возбудить уголовное дело против любого предпринимателя можно и по надуманным основаниям, особенно когда с противоборствующей стороны имеется финансовая поддержка. В такой ситуации уголовные дела инициируются очень быстро и чаще всего возбуждаются по статье «Мошенничество». Для их прекращения придется потратить много времени, сил и средств.

На основании постановления следователя сотрудники полиции вправе производить обыск и выемку документов, которые, по их мнению, могут послужить доказательствами по уголовному делу.

В одной из страховых организаций в прошлом году было прекращено шесть уголовных дел в отношении руководителя.

Госзаказы

Сотрудничество с государством довольно опасно. Выполнение работ за счет бюджетных средств всегда чревато дополнительными проверками и пристальным интересом со стороны правоохранительных органов как в процессе реализации проекта, так и после его сдачи. Обычная стратегия работы с государством: получил заказ, сдал проект, сел. Именно поэтому многие предприниматели постепенно отказываются от такого сотрудничества. Последнее вряд ли вписывается в их перспективы.

Кстати, госструктуры тоже подвергаются полицейским проверкам. Однако там режим защиты несколько другой. Моя система работает и для них, но в этой книге речь исключительно о защите бизнеса.

Рейдерство

Методы захвата предприятий с каждым годом становятся все более открытыми и опираются по большей части на коррупцию правоохранительных органов.

Рейдер намеренно собирает компромат на компанию и направляет заявление в полицию. Когда полиция «обнаруживает» признаки преступления и возбуждает уголовное дело, в большинстве случаев руководству компании ничего не остается, кроме как согласиться на условия рейдера.

Психологический портрет налогового преступника

Цели у налоговых преступников различны: кому-то катастрофически не хватает денег, кому-то нужно заработать, а некоторым просто не хватает драйва. Для последних подобная игра с законом – аттракцион, суть которого заключается в попытке отстоять свою позицию в противостоянии с государством.

Налоговых преступников можно разделить на три категории.

«Умники и умницы»

Первый тип – умные, образованные, думающие люди. Их цель – не уклонение от уплаты налогов как таковое, а сам процесс разработки плана и его реализации. В России Налоговый кодекс – самый часто меняющийся закон. С момента его принятия в 1998 году в него внесено огромное количество поправок. Такое количество изменений нередко вступает друг с другом в противоречие. Преступники, относящиеся к первому типу, досконально изучают все тонкости действующего законодательства, строят схемы, производят расчеты, проигрывают различные варианты развития событий.

Однако таких проворных нарушителей мало, так как реализовать схему налогового преступления довольно сложно. Но тех, кому это действительно удается, уличить в совершении преступления нелегко.

«Жадные фраеры»

Ко второму типу относятся антисоциальные, осознанно нарушающие закон личности.

Их основная цель – уже не просто интерес к уклонению от налоговых трат, а финансовая выгода. Человеческая жадность не имеет границ: чем выше доходы, тем сильнее желание сократить отчисления в фискальные органы. Нередко они привлекают для разработки схемы ухода от налогообложения первую категорию налоговых преступников.

Объектом таких противостояний является отмывание денег, работа с однодневками, операции с иностранной валютой, незаконное перемещение товаров через таможенную границу и пр.

Нередко представителей данного типа привлекают к налоговой и административной ответственности. В некоторых случаях наступает и уголовная, в том числе и по другим статьям, например, «Мошенничество».

Налоговые преступники, относящиеся к третьему типу , совершают преступления по незнанию. Для них это скорее неожиданность, чем намеренное противоправное действие.

Независимо от того, к какому типу относится налоговый преступник, единичным нарушением и, как следствие, привлечением к ответственности дело не ограничивается.

Для первой категории преступников привлечение к ответственности – не преграда для повторного совершения преступления. Они воспринимают это как дополнительное препятствие на пути к реализации идеальной схемы обхода законодательства. Это для них не противоправное деяние, а интерес, хобби.

Преступников второго типа привлечение к ответственности не остановит по другой причине. Для них уголовное наказание – очередной вызов, который нужно принять, и продолжить действовать.

Третий тип будет продолжать действовать так же, как и раньше, и совершать налоговые преступления лишь по незнанию.

На сегодняшний день в Следственном комитете подготовлены законодательные предложения о введении уголовной ответственности юридических лиц, согласно которому за отдельные преступления в интересах организации или с ее использованием уголовная ответственность должна наступать не только для физического лица, непосредственно совершившего преступление, но и для компании. Принятие такого закона крайне негативно отразится на деятельности бизнес-структур. Раньше проверяющие приходили в организацию, и предметом «торговли» являлась «голова» руководителя или главного бухгалтера. Если же законодательно установят уголовную ответственность именно юридических лиц, то предметом «торговли» будет бизнес.

Как могут «прессовать» ваш бизнес: 4 режима полицейских проверок

В понимании обычного человека полицейская проверка – это внезапное появление в офисе людей с автоматами и в масках, которые громко кричат и кладут сотрудников лицом вниз. Паника свойственна всем. Именно она возобладает над разумом в такие моменты. Важно взять себя в руки и постараться трезво оценить ситуацию.

В понимании юриста существует четыре режима полицейских проверок.

1.   Незаконное проникновение. Можно классифицировать данное явление юридическим языком, но я просто процитирую слова моего давнего клиента, который рекомендовал мои услуги своему бизнес-партнеру:

« Приехали! Всех положили! Ужас, на первый взгляд! Затем приехал адвокат и сказал: «Ну-ка вон отсюда! Быстро! Пока вас самих здесь сейчас не арестовали . Они ( люди в форме полиции – прим. ред.) хватают вещи и сами убегают. Боятся, чтобы никого не запомнили».

А бывает и по-другому: к вам пришли полицейские, а вы сами звоните «02» . Что дальше? Приедет оперативная группа, их всех скрутят и увезут, или, как минимум, попросят удалиться.

2. Посещение , как правило, происходит беспрепятственно при предъявлении служебного удостоверения. Якобы надо фирму посетить в связи с расследуемыми уголовными делами , а также в связи с проверкой зарегистрированных в установленном порядке заявлений и сообщений о преступлениях, ознакомиться с необходимыми документами и материалами. Хорошо, пусть посещают. Вам просто нужно вести себя соответствующе. Об этом речь пойдет чуть ниже.

3.   Обследование относится к гласным оперативно-розыскным мероприятиям и может проводиться только с согласия и в присутствии лица, в отношении которого направлено. Помимо прочего, обследование помещения может проводиться в присутствии не менее двух понятых. Оно проводится на основании распоряжения, порядок и процедура проведения обследования регламентированы четкой инструкцией. В процессе проведения обследования запертые помещения, офисные шкафы, ящики и личные вещи вскрытию и осмотру не подлежат. Однако предметы и документы, находящиеся в открытом доступе, могут быть изъяты.

В ходе обследования присутствующим лицам не может быть запрещено общаться между собой и покидать обследуемое помещение .

4.   Обыск/выемка – это следственное действие. Для проведения обыска согласия руководства уже не требуется. Порядок и процедура данного мероприятия строго регламентированы УПК РФ. Обыск/выемка проводится на основании постановления следователя, дознавателя или решения суда. Как и при обследовании, обязательно присутствие не менее двух понятых. В ходе обыска могут изыматься предметы, документы и личные вещи, вскрываться запертые помещения.

Присутствующим лицам может быть запрещено общаться между собой и покидать обыскиваемое помещение.

3 ошибки при проверке полицией

Самая главная ошибка, которую совершают предприниматели – это недооценивание запроса . Им кажется, что ничего особенного у них не запрашивают. Бизнесмены уверены, что они «белые» и все делают правильно. И поэтому они направляют всю необходимую информацию.

Когда полиция присылает запрос, у нее нет никаких данных о вас. Она как раз и просит предоставить эту информацию, ссылаясь на некие основания, которых зачастую нет. Если основания есть, то они не всегда соблюдаются. Представители правопорядка не умеют запрашивать информацию, поэтому если им не ответить, то ничего и не будет.

Но обычно все мыслят так: «Правоохранительные органы – это же так страшно! Лучше им дать все, что они просят», – и дают. Полиция начинает копаться в предоставленных документах, разбираться с контрагентами и обязательно что-то находит. И тогда уже ведется совсем другой разговор.

Ошибка во время проверки. К ней надо быть готовым, и если вы не подготовили бизнес, то это тоже большая ошибка. Когда осуществляется проверка, сотрудникам полиции начинают отдавать все, что они попросят. Кроме того, выполняются любые их распоряжения, даже незаконные.

Допрос сотрудников – еще одна серьезная ошибка. Нужно понимать, опрос это или допрос, и обязаны ли вы вообще давать показания и т. д. Не стоит путать допрос с опросом. Допрос совершается в рамках уголовного дела, а опрос – в рамках проверки, и отвечать на поставленные вопросы вообще необязательно.

Подобная разница наблюдается между обследованием помещения и обыском: последний происходит исключительно в рамках уголовного дела, при этом полицейские могут выбивать двери, срезать замки и все забирать. При проверке можно даже никого не пускать. Подробнее об отличиях обыска и обследования смотрите в соответствующей главе данной книги.

Началось!.. Нужно ли отвечать на поступивший полицейский запрос?

Необходимо отметить, что право сотрудников полиции запрашивать и получать сведения, справки, документы и информацию обусловлено наличием возбужденного уголовного дела либо заявления о преступлении. Практически это должно выражаться в указании в запросе о предоставлении информации следующих данных: номера уголовного дела либо номера регистрации по КУСП, фамилии ответственного лица за проверку заявления либо лица, осуществляющего расследование, а также обоснования необходимости истребования именно указанных документов и информации, поскольку только так можно определить обоснованность запроса!

Часто запрос содержит указание на общие нормы Закона «О полиции» и Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» без указания на конкретные пункты, не говоря уже об основаниях для запроса и указании причин, вызвавших необходимость такого запроса. Это является незаконным и оставляет возможность не отвечать на незаконный запрос !

Например, приходит в организацию такой запрос из полиции. Руководитель обращается к адвокату и выясняет, что запрос в целом незаконный, поскольку основания не указаны, да и просят предоставить не информацию, а конкретные документы по финансово-хозяйственной деятельности предприятия (организации), при этом совершенно не обосновывая, почему и зачем.

Так стоит ли отвечать на этот запрос? Конечно, многие, не посоветовавшись с адвокатом, предпочитают ответить, мотивируя это тем, что им скрывать нечего. Даже после консультации адвоката некоторые принимают решение ответить на незаконный запрос и предоставляют информацию и документы, оправдывая свои действия тем, что они не хотят ссориться с сотрудниками полиции. Они думают, что если не ответить, это может рассердить служителей правопорядка (что само по себе является смешным, поскольку у каждого есть свои права и обязанности: зли не зли, а от этого ничто не изменится, если только не нарушить закон, разозлившись).

Итак, руководитель отвечает на запрос и предоставляет документы. А сотрудникам полиции только это и было нужно. И здесь все только начинается! Оснований для запроса информации у представителей правоохранительных органов не было, вследствие чего запрос является незаконным! Но теперь в их распоряжении находятся нужные документы, и основания для законного запроса могут теперь появиться!

А ведь адвокат предупреждал, что не стоит предоставлять документы. Ведь ответственность за непредоставление минимальна.

ДЛЯ СПРАВКИ

Ответственность предусмотрена статьей 19.7 КоАП РФ, наказание предусмотрено в виде предупреждения или наложения административного штрафа:

• на граждан – в размере от ста до трехсот рублей;

• на должностных лиц – от трехсот до пятисот рублей;

• на юридических лиц – от трех до пяти тысяч рублей.

При этом полиция обязана обратиться в суд и доказать противоправность ваших действий!

Что делать, если запросы от полиции продолжаются?

Несмотря на принятые законы [6] , работниками полиции продолжается проведение проверок деятельности предприятий. Служители правопорядка в настоящий момент осуществляют проверки, руководствуясь законом «Об ОРД» (оперативно-розыскной деятельности).

Приходя к вам в офис, работники полиции имеют на руках постановление о производстве ОРМ [7] . Если такого постановления нет, вы имеете право не пускать представителей полиции в офис для проведения оперативно-розыскных действий .

Максимум, что они могут сделать в данной ситуации, так это побеседовать с вами, но только если вы этого захотите !

Полиция уже в офисе: что делать?

Один из ужасов современности – это полицейский произвол. То тут, то там слышно о полицейских проверках. При этом мало кто представляет, что это такое. Многие не различают основания для появления сотрудников полиции в офисе, готовы ответить на все вопросы и предоставить всю интересующую их информацию по первому требованию даже при отсутствии на то законных оснований.

Введен ли у вас пропускной режим, и дежурит ли охранник или нет – в любом случае человек, который встречает сотрудников полиции, должен быть подготовлен. От этого многое зависит: руководитель успевает в кратчайшие сроки подготовиться к встрече с представителями правопорядка, пока тех «допрашивает» первое контактное лицо вашей компании. При должной настойчивости и грамотности этого человека сотрудники полиции могут ретироваться.

Прежде всего необходимо отметить, что исключение прямого бесконтрольного доступа в офис фирмы в значительной степени снижает риск неблагоприятных последствий проверки.

Заведите в компании журнал проверок. Прежде чем пустить сотрудников полиции на территорию предприятия, охрана или секретарь должны предложить им собственноручно зафиксировать дату, время и цель своего визита. Ведь это требование закона! В дальнейшем при совершении представителями полиции каких-либо правонарушений вам будет проще доказать, что именно эти сотрудники были у вас в конкретный период времени. Нередко после предложения официально зафиксировать визит полицейские удаляются, если у них нет законных оснований для проверки.

Допустим, это их не остановило, они записали свои данные в журнал и просят, а то и требуют открыть дверь. Думаете, они могут проходить? Не спешите!

Возьмите за правило всегда начинать общение с сотрудниками полиции с того, чтобы попросить их представиться и предъявить удостоверение. Далее не спеша перепишите все данные, начиная с фамилии, заканчивая должностью и званием. Обратите внимание на срок действия удостоверения, не просрочено ли оно. Если Вы не успели переписать необходимую информацию, попросите предъявить документ еще раз. На возможное давление и угрозы физической расправой реагируйте спокойно. Ведь вы имеете полное право зафиксировать данные, а для сотрудников полиции это обязанность. В случае отказа обратитесь в службу «02» и сообщите о нарушении со стороны конкретного представителя правопорядка. Звоните по телефону «02» и говорите, что неизвестные лица, представившись сотрудниками полиции, не предъявив удостоверений, пытаются проникнуть на территорию организации. Наряд полиции приедет в любом случае и если даже не остановит проверку в случае ее законности, то хотя бы вас повеселит зрелищем, когда полковники будут отчитываться перед приехавшими сержантами. Руководителю это даст дополнительное время на подготовку к встрече, а то и покидание офиса вместе со всеми сотрудниками, если есть такая необходимость.

После того как вы предложили работникам полиции сделать соответствующую запись в журнале проверок и переписали данные удостоверений, попросите предъявить правовые основания их визита, ведь сотрудники полиции могут прийти к вам в офис как в рамках оперативно-розыскных мероприятий, так и в рамках проведения следственных действий, таких как обыск и выемка. И если в первом случае полномочий у них недостаточно для того, чтобы сломать дверь (хотя, конечно, они могут вводить вас в заблуждение), то во втором случае такие полномочия есть, но пользоваться ими служителям правопорядка не очень-то хочется.

Попросите выдать вам копию данного постановления, чтобы в случае каких-либо нарушений со стороны работников полиции вы имели возможность в дальнейшем обжаловать их действия. Вам, скорее всего, никто ничего не даст, но при определенной ловкости вам удастся сфотографировать это постановление, когда будете переписывать основные данные из него.

Проверьте и перепишите номер документа, а затем позвоните в организацию, руководителем которой оно вынесено. Перепишите фамилии сотрудников, явившихся в вашу компанию, и сверьте их с теми, что указаны в постановлении. Тех, кого нет в предоставленном документе, попросите вежливо удалиться. Проверьте наименование компании, в которой полицейские должны провести ОРМ. Оно должно в точности совпадать с наименованием вашей компании. Ведь если постановление вынесено в отношении одной организации, находящейся на этаже, это совсем не значит, что проверять можно весь этаж.

Проверьте полномочия сотрудников полиции: есть ли в наличии постановление о проведении ОРМ, и какие именно ОРМ они могут выполнить на основании предъявленного вам документа. Помните, что оперативно-розыскное мероприятие «обследование помещений» совсем не одно и то же, что обыск.

Вот такие нехитрые действия при встрече сотрудников полиции на входе могут дать руководителю и сотрудникам компании до полутора часов форы. Обычно за это время адвокат уже успевает приехать на место проведения проверки, а представители правопорядка так и не смогли еще проникнуть в компанию и томятся в душном тамбуре при входе.

Если вы приняли решение все-таки запустить полицейских в офис, ведите себя по-взрослому, без заигрывания и в четких рамках деловых отношений. Никакого предложения чая, туалета, бутербродов и т. д.: чем быстрее устанут, тем быстрее уйдут! Помните, что ваш офис не зона отдыха для сотрудников полиции!

Внимательно следите за каждым шагом представителей правопорядка, пришедших с проверкой в вашу организацию. По возможности прикрепите к каждому проверяющему по работнику вашей фирмы, чтобы исключить факт фальсификации изымаемых предметов и документов. Известны случаи, когда в ходе проверки в компании изымались вещи, которых там никогда не было и быть не могло. Более того, участились случаи провокации по отношению к адвокатам, вследствие чего закрепилась практика выезда адвокатов на проверку с напарником.

В случае выявления нарушений со стороны сотрудников полиции сразу же вносите это замечание в протокол осмотра либо обыска. По окончании мероприятия требуйте копию данного протокола.

Всегда ставьте под сомнение требования полицейских. Более того, инициируйте встречные требования! Нередко сотрудники полиции и сами теряются при производстве оперативно-розыскных и следственных действий! Физическое насилие или угроза такового происходит только от незнания законодательных основ и тактики проведения указанных действий. Они попросту теряются, стесняются, боятся и таким образом пытаются скрыть волнение. Будьте строги, но вежливы к ним, и они ответят вам тем же. Они тоже люди. Помните – вы не обязаны сиюминутно выполнять их указания в ходе проверки. Прежде чем отвечать на вопросы сотрудников полиции или выполнять их требования, проконсультируйтесь со своим адвокатом или другим специалистом в данной области права.

Если вы остались недовольны визитом, то действия полиции можно обжаловать. Безнаказанность полицейских – это миф. Многие из них боятся собственной тени, и любая жалоба для них будет серьезным испытанием. Существует несколько структур, которые контролируют деятельность сотрудников правоохранительных органов. С жалобой, прежде всего, можно обратиться в прокуратуру или суд либо написать жалобу в управление собственной безопасности (УСБ МВД). В ходе проведения оперативно-розыскного мероприятия или следственного действия вы можете помимо вызова наряда полиции через службу «02» позвонить ответственному по соответствующему территориальному органу внутренних дел, что вряд ли с радостью будет воспринято проверяющими. Если действия сотрудников полиции, на ваш взгляд, противоречат законодательству или ущемляют ваши права – составьте жалобу в свободной форме и подайте в указанные органы. В заявлении необходимо указать, какое конкретно действие было совершено сотрудником полиции, и какую норму закона он при этом нарушил. В резолютивной части жалобы укажите, о чем именно вы просите (провести проверку по данному факту нарушения, принять меры по устранению нарушения, отменить незаконное решение, привлечь к ответственности и т. д.). Обязательно укажите, что просите письменно проинформировать вас о принятом решении, иначе ответа на жалобу можете не получить вовсе.

В конце книги вы найдете чек-лист по тому, как надо себя вести, если полиция нагрянула к вам в офис.

Противостояние Полиция vs Бизнес: Кто кого?

1. Обследование и его отличие от обыска. Хитрости полиции против наших хитростей

Обследование производится работниками полиции обязательно в присутствии двух понятых и представителя организации. При этом сотрудник правоохранительных органов, осматривая конкретное помещение, описывает его и составляет протокол. Работник полиции не имеет права открывать запертые помещения, в том числе шкафы. Нередко служители правопорядка превышают свои полномочия, в таких случаях необходимо сразу зафиксировать данный факт, внеся замечание в протокол.

Хитрости полиции

Например, они могут попросить участвующего в деле работника предприятия открыть запертое помещение под различными предлогами (хотя бы на том основании, что тот обязан выполнять распоряжения сотрудников полиции). Если работник предприятия сам откроет помещение, шкаф или сейф и даст документы полицейскому, то это не будет считаться нарушением, поскольку это фиксируется в протоколе как добровольное предоставление информации.

Наши хитрости

Если вас просят открыть то или иное помещение, шкаф или сейф, попросту ссылайтесь на то, что у вас нет полномочий или ключей. Пусть сотрудник полиции сам попробует открыть, а вы в присутствии понятых зафиксируйте данное превышение полномочий и обязательно занесите в протокол в виде замечания.

Обыск отличается от осмотра тем, что он проводится только в рамках уже возбужденного уголовного дела. Если для производства обследования достаточно постановления о проведении ОРМ, то для проведения обыска необходимо возбужденное уголовное дело с присвоенным ему регистрационным номером, а также постановление о производстве обыска с указанием номера уголовного дела и конкретного помещения, в котором должен быть проведен обыск. Постановление о производстве обыска выносится следователем, и в этом случае им же должно осуществляться данное следственное действие. Если обыск проводится другим лицом, то у него должно иметься на это поручение от имени следователя. В ходе обыска сотрудники полиции могут вскрывать все те помещения, что указаны в постановлении на обыск, и взламывать (в случае отказа открыть добровольно) шкафы и иные хранилища, находящиеся в помещении. Изыматься могут только те вещи, что указаны в постановлении о производстве обыска, либо которые имеют отношение к уголовному делу, либо запрещенные к свободному обороту.

2. Всё про исследование предметов и документов, или Почему все бумаги надо запирать

В процессе обследования сотрудники полиции имеют право осматривать лишь предметы и документы, находящиеся в их поле зрения. Если на столах, стеллажах, полках находятся бумаги, то представители правопорядка имеют право с ними ознакомиться. Поэтому желательно убрать всю документацию в запирающееся помещение или шкаф. Если сотрудники полиции не найдут нужных им документов, то могут оформить запрос о представлении копий, и у вас будет время подготовить данные документы, если сочтете необходимым это сделать.

Также полицейские могут самостоятельно исследовать ранее изъятые в ходе ОРМ предметы и документы или отправить их в экспертные учреждения.

3. Что необходимо знать об изъятии образцов?

Необходимо отметить, что сотрудники полиции, имеют право изымать именно образцы, а не партии продукции, материалов или сырья. Кроме того, это возможно лишь в том случае, если есть обоснованные подозрения в их несоответствии установленным нормам, и необходимо проведение исследований и экспертиз.

Если у вас есть документы, подтверждающие такое соответствие, а сотрудники полиции все-таки намерены произвести изъятие, то в обязательном порядке необходимо сделать об этом отметку в протоколе изъятия и направить в прокуратуру жалобу на действия данных лиц.

4. Когда может быть проведено изъятие документов, и как его избежать?

Право на изъятие документации, предоставленное сотрудникам полиции ст. 15 закона «Об ОРД», может быть реализовано в ходе обследования помещений. Необходимо отметить, что представители правопорядка до возбуждения уголовного дела не имеют права принудительно изымать ни копии, ни оригиналы документов. Однако есть прецеденты, когда в ходе обследования полицейские изымают бумаги, попавшие в их поле зрения, силой или обманом, а потом поясняют, что данный документ был представлен им сотрудником организации добровольно.

Чтобы избежать этого, во-первых, уберите все важные документы в запирающиеся шкафы, а лучше вывезите их из офиса. Во-вторых, если сотрудник полиции что-то нашел и пытается изъять силой – сделайте об этом пометку в протоколе осмотра. Как показывает практика, если в конфискованном документе будут обнаружены данные, свидетельствующие о совершении компанией правонарушений, признать такое изъятие незаконным будет практически невозможно.

5. Правила поведения на опросе и допросе

Сотрудники полиции имеют право опрашивать работников организации. Следует сразу отметить: в законе нет указаний на то, что граждане обязаны давать объяснения представителям правоохранительных органов. Законодательством не предусмотрена ответственность за отказ от дачи объяснений. Есть лишь ответственность за отказ от дачи показаний в ходе уголовного расследования или рассмотрения дел об административном правонарушении. Но к проверке в нашем случае это никакого отношения не имеет. По сути, вы можете просто отказаться давать какие-либо объяснения и даже не называть причину отказа. Сотрудники полиции не имеют права выписать вам повестку и вызвать для дачи объяснений к себе. Если вы не явитесь по вызову, вас также не могут привлечь к ответственности, поскольку ее не предусмотрено законом. Таким образом, право работников правоохранительных органов может быть реализовано только в случае взаимного согласия.

Что же мы имеем на практике? Сотрудники полиции, пользуясь незнанием гражданами своих прав, зачастую парализуют работу предприятий своими требованиями о явке и даче объяснений всеми работниками организации, да еще и по нескольку раз.

Конечно, если нет оснований для конфронтации с полицейскими, то можно явиться и ответить на все интересующие их вопросы. В любом случае вы не обязаны переносить все свои дела и являться по первому требованию. Вы имеете полное право вежливо сообщить, что в настоящее время не в состоянии давать объяснения, но можете, например, через неделю в конкретный период времени.

Если вы уже оказались в отделении или сотрудники полиции требуют от вас показаний сию минуту, находясь у вас в офисе, заявите о ст. 51 Конституции РФ, согласно которой никто не обязан свидетельствовать против себя и своих близких родственников, и откажитесь давать показания. Всегда будет лучше промолчать, ссылаясь на данную статью, если вы сомневаетесь в том, как правильно отвечать на поставленные вопросы. Проконсультировавшись с руководством или адвокатом, можете заявить о своем желании дать показания, и сотрудники полиции обязаны будут вновь вас опросить.

Сначала следует найти опытного адвоката. Если он действительно хороший, то сразу пояснит, что понятия «дружеская беседа» в контексте общения с правоохранительными органами не существует, и если полиция хочет с вами пообщаться, это действие подпадает под понятие «допрос» или «опрос». Идти на него без адвоката категорически не рекомендуется.

Но цель сейчас – не рекомендации по поиску адвоката. Это советы по необходимому психологическому настрою, чтобы справиться с очень непростым испытанием, которым является допрос. Нужно четко понимать, что друзей/единомышленников/сочувствующих в заведениях, куда могут пригласить на допрос, нет и быть не может. У следователя и обвиняемого принципиально разные цели. Задача следователя – раскрыть преступление и получить еще один показатель в отчетность. Задача обвиняемого – по крайне мере не ухудшить свое положение и не навредить себе. Поэтому не воспринимайте никакое поведение следователя как его желание помочь.

Внимание! Вежливость и показной интерес – это только инструменты для того, чтобы разговорить человека и получить недостающую следствию информацию. Если бы следователь все знал и имел доказательства, то с вами бы не общался. Верить следователю не стоит, а тем более нельзя соглашаться на сотрудничество с ним. И дело не в том, что все следователи – плохие люди. Наоборот, может быть, они очень хорошие и добрые. Но их работа – выуживать из людей информацию и «сажать» их. У вас разные цели и задачи.

Правильный психологический настрой на допросе – залог вашего успеха. Не стоит философствовать, вступать в полемику или демонстрировать свои ораторские способности. Задача следователя – вас разговорить. Не помогайте ему! На все вопросы надо отвечать как можно более кратко и по существу. Желательно ограничиваться словами «да» или «нет». Чем больше слов на допросе произносит человек, тем проще запутаться, быть уличенным в нестыковках и тем легче следователю уцепиться за что-то. Человек растерян, им легче манипулировать, его проще загнать в тупик, он становится более уязвимым.

Следователь – профессионал. Будьте профессиональны и вы. Если вопрос требует описания, выражайтесь как можно лаконичнее. Каждое слово должно быть как следует обдумано. Необходимо помнить, что вы не ограничены во времени на ответы (минимальное время допроса не установлено, максимальное – 8 часов). Настройте себя на неторопливый темп – вам спешить некуда. Отвечайте даже на самые простые вопросы не спеша и используйте паузы. Приучайте следователя к неторопливому темпу разговора. Если он начинает вас подгонять, честно признавайтесь, что немного волнуетесь и вам не по себе, а ваши дрожащие руки (если они действительно будут дрожать) – это признак переживаний от того, что находитесь в непривычной обстановке. Испытывать чувство дискомфорта в такой ситуации совершено естественно.

Во время допроса следователь обязан вести протокол. Ваш адвокат проследит за этим, но вы тоже имеете право вести свои записи, в том числе фиксировать вопросы следователя. Не упустите эту возможность! Имейте при себе блокнот и ручку. Это даст вам время на обдумывание вопросов и ответов и снизит волнение. Пусть нервничает следователь, а не вы. Также не забудьте взять с собой питьевую воду и таблетки от головной боли. Используйте их по мере необходимости. Вам выгодно все, что даст дополнительное время на обдумывание. Если не понятен вопрос или вы не знаете, как на него отвечать, ограничьтесь фразой «затрудняюсь ответить». Все, что сказано на допросе, возможно, будет использовано против вас в суде… если до него все-таки дойдет. По статистике, обвинения во многом строятся как раз на показаниях, полученных во время допросов, то есть именно ваши слова и ваши формулировки могут быть использованы против вас и сделают вас обвиняемым. При допросе мелочей не бывает.

Во время допроса следователь обязательно будет использовать приемы психологического воздействия. Его задача – разоружить человека, вывести его из психического равновесия, зародить сомнения в правильности своей позиции, другими словами – фрустрировать вас. Для этого он будет менять тональность, темп и направленность разговора. Прием, который использует каждый профессиональный следователь, – это создание у человека преувеличенного представления об имеющихся у полицейского доказательствах. Цель – заставить вас думать (поверить), что он знает все. Не додумывайте вместо следователя, пусть он скажет, что ему известно, приведет доказательства, а потом уже реагируйте. Не облегчайте ему жизнь, усложняя свою.

Отдельно следует остановиться на отличиях в разнице поведения виновного и невиновного человека.

Невиновный, как правило, отвечает на прямое обвинение бурной отрицательной реакцией. Виновный придерживается выжидательной позиции.

Невиновный постоянно обращается к конкретным пунктам обвинения, опровергает их фактическими доводами. Виновный уходит от конкретных обвинений и избегает возврата к главному обвинению.

Невиновный активен в своей защите. Виновный пассивен, он чувствует себя виноватым и ведет себя соответственно.

Невиновный остро переживает перспективу позора, осуждения сослуживцев, близких и знакомых. Виновный интересуется лишь возможным наказанием.

Не имеет значения, виновны вы или нет. Ведите себя как человек, который невиновен.

Поведение следователя направлено на то, чтобы расстроить, расшатать вашу защиту и выбранную линию поведения. Его задача в том, чтобы вы стали помогать ему в его целях. В случае если следователь внезапно стал нервничать, повышать голос или запугивать вас, воспринимайте это как хороший знак. Скорее всего, это значит, что обвинение зашло в тупик, а следователь кричит, нервничает или злится от осознания собственного бессилия. Так что в случае любой агрессии со стороны следователя мысленно похвалите себя, замолчите и ждите, пока следователь перед вами извинится. Своей радости от того, что следователь вышел из равновесия, ни в коем случае не выдавайте. Ваше «ликование» может вызвать у него новую вспышку агрессии. Если извинений не последует, а давление и оскорбления продолжатся, смело требуйте другого следователя.

К какому поведению следователя стоит быть готовым:

• в начале беседы – к установлению доверия и психологического контакта с подозреваемым;

• к разговорам на нейтральные темы;

• к предъявлению доказательств по возрастанию степени их значимости;

• к использованию фактора внезапности;

• к использованию антипатий к участникам (людям), не присутствующим на допросе;

• к созданию преувеличенного представления о собственной осведомленности;