Руководство по закупкам Пига Густаво
Во многих случаях способность покупателя понять, какой новый продукт является для него лучшим, ограничена, и информация о качестве продукта, как правило, распространяется слишком медленно. Решение фирм об инвестировании в инновационную деятельность становится менее мотивированным на рынках, где покупатели не сразу реагируют на появление новых товаров, но, напротив, продолжают в течение некоторого времени по привычке покупать устаревшие продукты по причине приверженности марке и недостаточной осведомленности. Помимо агрегирования спроса, государственные закупки могут также объединить поисковые усилия нескольких отдельных покупателей, таким образом позволяя им экономить на затратах на поиск единицы продукции и быстро выделять наилучшие из имеющихся продуктов. Более чутко реагирующий государственный спрос вознаграждает фирмы, которые разрабатывают инновации, в большей мере и немедленно штрафует отстающих, таким образом вызывая бльшие R&D усилия. Такая политика будет стимулировать постоянные инновационные усилия фирм, которые будут стремиться выиграть будущие выгодные возможности и не потерять текущую прибыль.
Часто происходит так, что при последовательных инновациях в некоторых секторах возможности для инновационной деятельности все более сокращаются. Фактически, трудности с R&D имеют тенденцию к увеличению в результате предыдущих инновационных усилий фирм: самые легкие идеи обычно открывают первыми, и далее в некоторых зрелых секторах происходит постепенное выуживание оставшихся хороших идей. Несмотря на более высокие затраты на будущие инновации, фирмы могут полагать, что им все равно стоит инвестировать в R&D, в ожидании, что в случае успеха их следующая инновация подвергнется меньшему устареванию. Как следствие, при достаточно ограниченном горизонте времени частной фирмы, частные инвестиционные R&D решения не в состоянии учесть повышенную сложность будущих научно-исследовательских работ, которые будут проводиться в результате их текущей научной деятельность. Поэтому может быть целесообразным препятствовать R&D в таких секторах и стимулировать перераспределение R&D ресурсов в другие, более многообещающие сектора, где сложность увеличивается с меньшей интенсивностью.
Практический вывод 11.
Государственные закупки должны проводиться так, чтобы цены и количество закупаемого товара чутко реагировали на изменения рейтинга качества: за продукты высшего качества нужно гарантировать непосредственную прибыль, тогда как за устаревшие товары государственный закупщик должен предлагать очень конкурентные (с нулевой прибылью) цены.
Государственные расходы должны уменьшать ожидаемую прибыль в секторах, где будущие инновационные перспективы незначительны, и перенаправлять R&D в недостаточно технологически используемые сектора.
19.5.2. Крупные фирмы
В ряде отраслей промышленности существуют крупные фирмы, наделенные определенной степенью монополистической власти и противостоящие большому количеству мелких потенциально инновационных поставщиков. Каждая крупная фирма может быть заинтересована в развитии инновационной деятельности своих поставщиков, а также в стимулировании приобретения специализированных навыков новыми работниками, входящими в соответствующий сектор. Рассматриваемые в таком свете, как крупные закупщики, крупные фирмы обладают некоторым сходством с правительствами в национальном и международном контекстах. Подобно правительствам они имеют значительную рыночную власть при закупке ресурсов, макроскопическое видение всей своей отрасли и интертемпоральные резоны. Учитывая это, крупная фирма может создать себе репутацию закупщика, выборочно использующего рыночную власть, с тем чтобы стимулировать инновации посредством множества эксклюзивных поставщиков, а также поощрять непрерывное обновление и расширение поставок человеческого капитала своим инновационным поставщикам.
Следовательно, предыдущим практическим выводам можно легко дать иное толкование в этом контексте, заменив слово «государство» на «крупные фирмы» и внеся другие очевидные изменения. Например, крупным фирмам следует стараться не использовать свою рыночную власть для резкого сокращения прибыли финансово ограниченных, но потенциально инновационных поставщиков: это снизило бы их официальные и неофициальные расходы на R&D и поэтому ограничило бы их будущие возможности для приобретения высокоинновационных ресурсов (компонентов, приборов для проведения исследований и т. д.) у эксклюзивных поставщиков, таким образом ослабляя будущее конкурентное преимущество самих крупных фирм и ставя под угрозу их первенство.
Сходным образом в периоды экономического спада крупным фирмам следует взять на себя обязательство в большем объеме закупать высокотехнологичные ресурсы, потому что текущие расходы на R&D потенциально инновационных поставщиков увеличатся в реальном исчислении, а не просто будут раздуты более высокими затратами. Заметьте, что при эффективных рынках капитала – на которых поставщики в финансовом отношении не ограничены – такое контрциклическое обязательство не обязательно подразумевает контрциклические расходы: весьма вероятно, что к тому времени, когда инновационные ресурсы наконец будут введены, экономика будет в процессе восстановления после спада, если не на подъеме, с превосходными результатами для крупной фирмы, поощряющими R&D ее эксклюзивных поставщиков.
Практический вывод 12.
Чтобы стимулировать R&D и инновации в секторах, финансово ограниченных в ресурсах, крупная фирма должна защищать текущие денежные потоки своих инновационных поставщиков, соглашаясь покупать больше продукции и по высоким ценам.
Чтобы стимулировать R&D и инновации в секторах, которые легко привлекают внешний капитал, крупная фирма должна придерживаться политики увеличения будущей ожидаемой прибыли инновационных фирм, например, обязуясь закупить большее количество будущих инновационных товаров и по более высоким ценам.
Закупки крупных фирм должны увеличить ожидаемую прибыль во входных секторах, где поставка R&D ресурсов более эластична, и уменьшить ее, где эти ресурсы менее эластичны.
Закупки крупной фирмы должны увеличить ожидаемую прибыль в инновационных секторах в периоды экономического спада или, более широко, когда возникает избыточная мощность R&D ресурсов (например, человеческого капитала).
Кроме того, крупные фирмы должны быстро реагировать на качественные улучшения на своих входных рынках, штрафуя отстающих поставщиков в пользу самых инновационных. Однако в этом случае покупатель должен также быть обеспокоен выживанием – или по крайней мере быстрым потенциальным входом – достаточного количества фирм-поставщиков R&D, чтобы не попасть в зависимость от очень небольшого количества эксклюзивных поставщиков.
Наконец, крупные фирмы должны не только контролировать качество существующих ресурсов, чтобы купить лучшие по достаточно высоким ценам, но также и рассматривать инновационные перспективы каждой категории ресурсов. Если для некоторых ресурсов дальнейшие инновации, становясь все более и более трудными, развиваются в отклоняющемся от нормы темпе, фирма должна пересмотреть свой межотраслевой баланс, чтобы попытаться стимулировать инвестиции своих эксклюзивных поставщиков в категории ресурсов, с большей легкостью поддающиеся улучшению.
Практический вывод 13.
Закупки крупных фирм должны проводиться так, чтобы цены и количество закупаемого товара чутко реагировали на изменения рейтинга качества: за продукты высшего качества нужно гарантировать непосредственную прибыль, тогда как за устаревшие товары государственный закупщик должен предлагать очень конкурентные (с нулевой прибылью) цены.
Закупки крупных фирм должны уменьшать ожидаемую прибыль в секторах, где будущие инновационные перспективы незначительны, и перенаправлять R&D в недостаточно технологически используемые сектора.
19.6. Инновации и управление рисками в закупках
Как подробно обсуждалось в Главе 13, риск-менеджмент – важный компонент успешных закупок. Цепочка поставок может разорваться, если подрядчик прерывает поставку, скажем, потому что сталкивается с финансовыми трудностями, следовательно, – в обычных ситуациях – хороший закупщик должен выбирать более надежных поставщиков/предложения и исключать более ненадежных/сомнительных.
Когда стимулирование инновационной деятельности вызывает обеспокоенность, управление рисками закупок остается важной задачей, но она должна выполняться несколько иначе. Согласно Розенбергу, «существенная особенность технологических инноваций состоит в том, что они представляют собой деятельность, которая сопряжена с большой неопределенностью. Эта неопределенность, под которой мы подразумеваем неспособность предсказать результат процесса поиска или предопределить самый эффективный путь к некой конкретной цели, имеет очень важное последствие: такая деятельность не может быть спланирована» [Rosenberg, 1994]. В частности, есть три стратегических вопроса относительно политики инновационных закупок. Во-первых, поскольку для инновационных проектов вероятность неудачи выше и ее намного труднее оценить, стимулирование инноваций предполагает больший риск. Существует, следовательно, компромисс между инновациями и риском отбора ненадежных поставщиков: больше инноваций против менее безопасных закупок. Кроме того, методы риск-менеджмента, обсуждаемые в Главе 13, вероятно, придется адаптировать с учетом необходимости обеспечения стимулов для инновационной деятельности.
Во-вторых, неопределенность, сопровождающую инновационную деятельность, можно разрешить только на поздних стадиях многоэтапного исследовательского конкурса. Это означает, что существует компромисс между выбором победителя на ранней стадии с целью сэкономить затраты на исследования и ожиданием разрешения большей неопределенности, во многом как обсуждалось в разделе 19.4 касательно стандартной регулирующей деятельности.
В-третьих, рынок может иметь уклон в пользу или против рискованных научно-исследовательских проектов. Из-за природы инновационных гонок, согласно которой «победитель получает все», рынок может создать исследовательскую стратегию, слишком рискованную с социальной точки зрения. В контексте закупок это означает, что участники конкурса могут выбрать стратегии исследования, которые более рискованны, чем предпочитаемые покупателем.
Среди инструментов, используемых для управления рискованными заявками в государственных закупках, которые обсуждались более подробно в Главе 13, выделяют отслеживание «аномально низких предложений», проверку финансового здоровья фирм и выбор «менее конкурентных» правил начисления баллов, с тем чтобы оставить больше ресурсов подрядчикам и уменьшить риск перерасходов, банкротства и так далее. Давайте рассмотрим их по порядку.
19.6.1. Действия в отношении «аномально низких предложений» (АНП)
Участника, который предлагает цену ниже определенного порогового уровня – процента от средней предлагаемой цены, – можно попросить представить доказательства того, что его заявка реалистична. Например, во многих европейских странах такая информация требуется, когда предложение на 10–15 % ниже среднего арифметического предлагаемых цен[599]. Однако при закупках высокоинновационных продуктов легче получить высокогетерогенные предложения, и самые эффективные новшества, вероятно, будут теми, которые предлагают желаемый результат по самой низкой стоимости. Возможно, впрочем, что будет трудно продемонстрировать, как инновационные, никогда не применявшиеся технологии могут быть поставлены по предполагаемой низкой цене. По этой причине велика вероятность того, что более инновационное и конкурентное предложение будет принято за АНП. Следовательно, исключение АНП, т. е. неприсуждение закупочных контрактов самому низкому ценовому предложению, может исключить как раз более инновационные (и сомнительные) фирмы!
19.6.2. Правила начисления баллов
Чтобы смягчить ценовую конкуренцию, которая может усугубить вероятность банкротства подрядчиков, имеющих долги, иногда принимаются правила начисления баллов, которые вознаграждают контрактами не наилучшие предложения, а предложения, наиболее близкие к средней заявке. Например, среди правил начисления баллов, применяемых во всем мире, есть следующие:
• победа присуждается предложению, наиболее близкому к среднему арифметическому всех представленных предложений;
• победа присуждается предложению, наиболее близкому к среднему арифметическому предложений ниже среднего.
Повторим, эти методы содержат потенциальный уклон против инноваций, помимо увеличения стоимости закупки. Неприсуждение контрактов самому низкому ценовому предложению может исключить самые инновационные (и сомнительные) фирмы! Первый способ, «конкурентные закупки по средней цене», является, очевидно, худшим: он устраняет всю конкуренцию, так как каждый участник стремится предложить цену ближе к ожидаемой средней заявке. Выбор победителя фактически случаен. Это противоречит тому, для чего созданы конкурентные закупки: различению эффективных и неэффективных поставщиков. Второй способ в какой-то мере «не столь плох», но взаимозависимость заявок дает простор для некорректной подачи заявок и возможных манипуляций (см. Главы 12 и 13 о недостатках этих правил начисления баллов).
19.6.3. Отбор поставщиков через системы страхования
Лучший способ избежать нежизнеспособных предложений, согласно Главе 13, состоит в использовании систем страхования, которые отбирают поставщиков, проводя различие между фирмами в зависимости от их финансового состояния и способности выполнить проект. Существует два основных инструмента, которые обычно применяют для решения этой проблемы.
• Поручительские гарантии. Победивший подрядчик должен иметь поручительскую гарантию, чтобы произвести поставку, но он может приобрести ее после победы на конкурентных торгах. Если подрядчик не выполняет своих обязательств, то фирма-гарант должна завершить проект или покрыть расходы на нахождение другого поставщика. Фирмы-гаранты проверяют участников и проекты, и премия фирме-поручителю увеличивается с увеличением риска. Ожидается, что фирмы, подверженные большему риску, будут вносить более высокую плату за поручительскую гарантию и подавать заявки менее агрессивно, побеждая не так часто.
• Аккредитивы. Подрядчики допускаются к участию в торгах, если имеют гарантию в виде банковского аккредитива. Если подрядчик не выполняет своих обязательств, банк закладывает его актив. Аккредитивы исключают участников с очень плохим финансовым положением, но подвергают других большему риску банкротства[600].
Оба инструмента имеют свойство предотвращать участие самых сомнительных, но инновационных фирм или существенно снижают их шансы на победу. Если основной объект закупок инновационен, важно не создавать априори слишком большую дискриминацию в отношении фирм, представляющих инновационные и рискованные проекты. Закупщики располагают другими, лучшими инструментами для увеличения вероятности присуждения контракта инновационным подрядчикам или проектам, одновременно обеспечивая некоторую защиту от риска. В частности, мы предлагаем мультисорсинг и измененную версию поручительских гарантий без проверки.
Мультисорсинг: наличие нескольких поставщиков, активных параллельно, и нескольких в резерве уменьшает риск прерывания поставки. Более того, поскольку составление рейтинга инновационных продуктов, как правило, очень затруднительно вначале, отбор более одной инновации-заменителя для проведения в жизнь продлевает период «тестирования», отсрочивает окончательное решение относительно того, какая из инноваций-заменителей лучше, и, следовательно, чаще позволяет сделать выбор в пользу лучшей инновации. Среди затрат на это решение обычные расходы на мультисорсинг: уменьшение экономии на масштабе, дублирование фиксированных расходов и так далее. (Подробнее об этом см. Главы 7 и 13.)
Поручительские гарантии, оплачиваемые закупщиком: чтобы уменьшить закупочный риск, но взять на себя риск выбора инновационных фирм, стоимость поручительской гарантии фирмы-победителя может быть оплачена закупщиком. Это позволяет закупщику быть застрахованным от не выполняющих свои обязательства подрядчиков, но не исключать самых рискованных и инновационных.
Практический вывод 14.
Когда инновации – приоритетный путь развития, как мультисорсинг, так и поручительские гарантии, оплачиваемые закупщиком, могут быть полезными инструментами для увеличения вероятности присуждения контракта инновационным подрядчикам или проектам, одновременно обеспечивая защиту от риска.
Поскольку инновационная деятельность, как правило, очень рискована, управление рисками в определенном смысле противоречит введению инноваций и осуществлению рискованных инновационных действий. Заключительная, очевидная альтернатива, когда инновации вызывают озабоченность, – это, конечно, тот вариант, когда закупщик решает не управлять рисками заявок. Закупщик может просто принять риск возможного банкротства подрядчика. Эта альтернатива может быть особенно привлекательна, если закупщиком является правительство, чрезвычайно разноплановый закупщик, который обычно в состоянии брать на себя риски по низкой стоимости. Конечно, эта стратегия требует затрат, но, будучи крупнейшим учреждением в стране, правительство, безусловно, наиболее дифференцировано, следовательно, лучше всех способно объединять риски от различных действий; и остальные расходы вполне могут быть компенсированы преимуществами большего количества инноваций.
19.7. Заключение
В этой главе мы представили фирмам и государственным агентствам ряд практических предложений относительно того, как лучше всего управлять закупками инновационных товаров и как использовать закупки для стимулирования инноваций. Неопределенность, сопровождающая инновационную деятельность, и динамическая перспектива, которую она обязательно влечет за собой, делают закупки инноваций одним из самых сложных вопросов в теории и практике закупок. Читатель заметит, что достоинства и недостатки каждого инструмента, который можно использовать для закупки инновационных ресурсов, зависят от ряда переменных. В реальной жизни каждый закупщик должен принимать неизбежно сложные решения, и мы можем только предупредить читателя, что ответственность за смешивание различных ингредиентов, которые мы благоразумно разложили на столе, лежит исключительно на нем. Например, оценка закупщиком своей способности описать инновационный продукт заранее может склонить его предпочтения к призам ex ante или призам ex post.
Диапазон возможного применения предложений этой главы очень широк: он охватывает мелкие и крупные лоты, частных и государственных закупщиков, симметричные и асимметричные отношения между закупщиком и поставщиком и различные степени конкуренции и риска. Мы подчеркиваем, что закупки в реальном мире часто предполагают сочетание стилизованных гипотез, которые мы выдвинули в тексте, и, таким образом, закупщику необходимо создать свою смесь из наших рецептов. Любое механическое и некритическое применение наших практических предложений может привести к ошибкам. Наши руководящие принципы предназначены для проницательных и ответственных читателей, которым они могут дать вдохновение и почву для размышлений. Тем не менее оптимальный выбор остается за закупщиком, и делать верные предположения – скорее активное творчество, чем пассивная техника.
Краткий обзор литературы
Превосходный, современный и доступный источник, охватывающий многие из тем, рассматриваемых в этой главе, и дающий ссылки на дальнейшие, более технические исследования – книга [Scotchmer, 2004]. Подробнее о роли государственной политики в стандартных процессах регулирования см. готовящуюся к выходу книгу под редакцией Гринстейна и Станго (в печати). Авторы работ [Branscomb, Florida, 1998; Hart, 1998] предлагают интересные обсуждения некоторых связанных с этой главой вопросов политики в отношении технологий с точки зрения США. Общие размышления о практической политике закупок для стимулирования инноваций можно найти в докладе экспертной группы ЕС (2005) и в книге [Maurer, Scotchmer, 2004].
Источники
Acemoglu D., Linn J. Market Size in Innovation: Theory and Evidence from the Pharmaceutical Industry // Quarterly Journal of Economics. 2004. 119. Р. 1049–1090.
Aghion P., Bloom N., Blundell R., Griffith R., Howitt P. Competition and Innovation: An Inverted U Relationship // Quarterly Journal of Economics. 2005. 120 (2). Р. 701–728.
Aiginger K., Falk M. The Inverted U: New Evidence on the Relationship Between Innovation and Competition: Working Paper, WIFO (Austrian Institute for Economic Research). 2005.
Allen F., Gale D. Diversity of Opinion and Financing of New Technologies // Journal of Financial Intermediation. Elsevier, 1999. 8 (1–2). Р. 68–89.
Arrow K. Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention // R. Nelson (ed.) The Rate and Direction of Inventive Activity: Economic and Social Factors. Princeton, NJ: Princeton University Press, 1962.
Branscomb L., Florida R. Challenges to Technology Policy in a Changing World Economy // L. Branscomb, J. Keller (eds.) Investing in Innovation: Creating a Research and Innovation Policy That Works. Cambridge, MA: MIT Press, 1998.
Cabral L., Kretschmer T. Standards Battles and Public Policy: Working Paper. Forthcoming. S. Greenstein, V. Stango (eds.) Standards and Public Policy. Cambridge UK: Cambridge University Press, 2004.
Cabral L., Salant D. Evolving Technologies and Standardization. Mimeo. New York and Columbia Universities, 2006.
Che Y., Gale I. Optimal Design of Research Contests // American Economic Review. 2003. 93 (3). Р. 646–671.
Chiesa G., Denicol V. Patents, Prizes and Optimal Innovation Policy. Mimeo. University of Bologna, 2005.
Cowan R. Nuclear Power Reactors: A Study of Technological Lock-In // Journal of Economic History. 1990. 50 (Sept.) Р. 541–566.
Cozzi G., Impulitti G. Technology Policy and Wage Inequality. Mimeo. Rome and New York Universities, 2004.
Day J.R. Trains. N.Y.: Bantam Books, 1971.
Denicol V., Zanchettin P. How Should Forward Protection be Provided? // International Journal of Industrial Organization. 2002. 20. Р. 801–827.
EC On the coordination of procedures for the award of public works contracts, public supply contracts and public service contracts, Directive 2004/18/EC of the European Parliament and of the Council, 31 March. 2004.
EU Expert Group. Public Procurement for Research and Innovation, Report of an Expert Group on measures and actions to assist in the development of procurement practices favourable to private investment in R&D and innovation. 2005. (http://ec.europa.eu/invest-in-research/pdf/download_en/edited_report_18112005_on_public_procurement_for_research_and_innovation.pdf)
Fullerton R.L., Linster B.G., McKee M. Using Auctions to Reward Tournament Winners: Theory and Experimental Investigations // RAND Journal of Economics. 2002. 33 (I). Р. 62–84.
Fullerton R.L., McAfee R.P. Auctioning Entry into Tournaments // Journal of Political Economy. 1999. 7 (3). Р. 573–605.
Gompers P., Lerner J. The Venture Capital Cycle. Cambridge, MA: MIT Press, 1999.
Greenstein S., Stango V. (eds.) Standards and Public Policy. Forthcoming. Cambridge: Cambridge University Press.
Hart D. US Technology Policy: New Tools for New Times // NIRA Review. 1998. Summer. Р. 3–6.
Holbrook D. Government Support to Semiconductor Industry: Diverse Approach and Information Flows // Business and Economic History. 1995. 24 (2). Winter.
Kremer M. Patent Buyouts, A Mechanism for Encouraging Innovation // Quarterly Journal of Economics. 1998. 113 (4). Р. 1137–1167.
Langreth R. The $30 Million Refrigerator // Popular Science. 1994. 244. Р. 65–67, 87.
Lee T., Wilde L. Market Structure and Innovation: A Reformulation // Quarterly Journal of Economics. 1980. 94. Р. 429–436.
Lewis T.R., Talley E. Discovery Auctions and Optimal Cumulative Innovation. Mimeo. Fuqua School of Business, Duke University, 2005.
Liebowitz S.J., Margolis S.E. The Fable of the Keys // Journal of Law & Economics. 1990. 33 (1). Р. 1–26. (April).
Litan R.E., Rivlin A.M. The Economic Payoff from the Internet Revolution. Washington DC: Brookings Institution, 2001a.
Litan R.E., Rivlin A.M. Beyond the Dot.coms: The Economic Promise of the Internet. Washington: Brookings Institution, 2001b.
Loury O. Market Structure and innovation // Quarterly Journal of Economics. 1979. 93.
Maurer S., Scotchmer S. Procuring Knowledge // G. Libecap (ed.) Intellectual Property and Entrepreneurship: Advances in the Study of Entrepreneurship, Innovation and Growth. Vol. 15. Р. 1–31. The Netherlands: JAI Press (Elsevier), 2004.
Menell P., Scotchmer S. Intellectual Property // M. Polinsky, S. Shavell (eds.) Handbook of Law and Economics. Vol. 1. Amsterdam: Elsevier, 2006.
Mill J.S. Principles of Political Economy with Some of Their Applications to Social Philosophy. Boston: Lee & Shephard, 1872.
Rosenberg N. Exploring the Black Box. Cambridge Mass., 1994.
Ruttan V. Military Procurement and Technology Development: Working Paper, Department of Applied Economics College of Agricultural, Food, and Environmental Sciences University of Minnesota. 2005.
Scotchmer S. Standing on the Shoulders of Giants: Cumulative Research and the Patent Law // Journal of Economic Perspectives. 1991. 5. Р. 29–41.
Scotchmer S. On the Optimality of the Patent Renewal System // Rand Journal of Economics. 1999. 30 (2). Р. 181–196.
Scotchmer S. Innovation and Incentives. Cambridge, MA: MIT Press, 2004.
Sobel D. Longitude: The True Story of a Lone Genius Who Solved the Greatest Scientific Problem of His Time. N.Y.: Penguin, 2005.
Глоссарий
Аккредитив (letter of credit) –финансовый инструмент, обычно выпускаемый банком, который действует в качестве гарантии в форме наличных денежных средств для собственника. Эмитент получает обеспечение за счет финансовых активов поставщика.
Аномально низкая заявка/предложение (abnormally low bid/tender) – на закрытых или динамических торгах особенно низкая цена, представленная с целью победы на торгах. Обычно предложение определяется как аномально низкое, если оно ниже, на заранее определенный процент, среднего значения всех цен, предложенных поставщиками. Такие крайне низкие предложения могут быть сделаны и весьма успешным поставщиком, и участниками торгов, которые неправильно оценили неопределенные издержки по выполнению контракта, и потенциально неплатежеспособными поставщиками, которые поступают так из стратегических соображений. При совершении государственных закупок участники торгов, представившие аномально низкие предложения, должны объяснить свои предложения покупателю, который в зависимости от обоснования может либо принять, либо отвергнуть предложение.
Асимметричные фирмы (asymmetric firms) – в конкурентных закупках фирмы рассматриваются как асимметричные, если у них значительно отличаются структуры издержек в отношении выполнения контракта и/или если у них нет доступа к качественно сходным источникам информации о договоре поставки. Другими возможными источниками асимметрии могут быть прибыль или число сотрудников.
Аукцион (auction) – см. динамический аукцион.
Аукцион (торги) на понижение (descending auction) – см. обратный аукцион.
Аукцион (торги) с самой низкой ценой (lowest-price auction) – динамический обратный аукцион, на котором поставщик, предлагающий наименьшую цену, получает договор и оплату закупщиком своей заявки. Это «английский аукцион», используемый в продажах, который приспособлен для закупок. Одна из основных черт аукциона с самой низкой ценой – правило его окончания.
Аукцион Викри (Vickrey auction) – конкурентный механизм, применяемый в продажах, посредством которого победивший поставщик оплачивает не свою заявку, т. е. наивысшую цену, а вторую самую высокую заявку.
Аукционный консорциум (bidding consortium) – группа поставщиков, подающих одну заявку.
Аукционный ринг (bidding ring) – группа поставщиков, которые незаконным образом координируют свои аукционные стратегии для смягчения ценовой конкуренции и представления более высоких ценовых заявок, чем они бы представили в условиях эффективной конкуренции.
Аукционы (торги) в несколько раундов (multi-round auctions) – динамический аукцион на понижение, на котором каждый раунд включает стадию закрытых торгов; после каждого раунда и перед каждым следующим покупатель публично объявляет полученные предложения. Обычно наивысшая приемлемая (резервная) цена понижается на каждой стадии.
Аукционы (торги) с множественными лотами (multiple-lot auctions) – см. многоконтрактные торги.
«Бесплатная езда» (free riding) – происходит, когда одна фирма (или лицо) извлекает выгоду от действий и усилий другой, не оплачивая или не разделяя расходы.
Внешний эффект (экстерналия) (externality) – любое воздействие от потребления или производства на людей, не задействованных в процессе.
Гетерогенные (разнородные) участники торгов (heterogeneous bidders) – см. асимметричные фирмы.
«Голландский аукцион» (Dutch auction) – используется для продажи легко портящихся товаров, как, например, цветы или рыба, и почти отсутствует в закупках. Приспособленный к закупкам, представляет собой формат динамического аукциона, на котором заказчик начинает с назначения очень низкой цены за договор и увеличивает ее до тех пор, пока поставщик не прекратит повышение. Участнику торгов, который поступает таким образом, присуждается договор и уплачивается цена, которую он обозначил в своей заявке. «Голландские аукционы» идут в течение весьма непродолжительного времени, благодаря чему возможно провести ряд таких аукционов в ограниченный период.
Действующий поставщик (incumbent) – фактический подрядчик.
Динамический аукцион (динамические торги) (dynamic auction) – аукционные торги, на которых участники могут наблюдать за предложениями конкурентов в продолжение всего аукциона.
Договор закупки (procurement contract) – см. договор поставки.
Договор поставки (supply contract) – договор, который юридически оформляет отношения между покупателем и поставщиком, определяя условия поставки. Обычно договор устанавливает временные рамки его действия и точное количество товаров или же максимальный/минимальный объем денежных средств, которые должны быть предоставлены в обмен на закупаемые товары. Цена за исполнение договора может быть как указана в самом договоре, так и определена как итог конкурентных торгов.
Закрытые торги с самой низкой ценой (lowest-price sealed-bid tendering) – процесс конкурентных торгов, в котором участники конкурируют между собой из-за договора поставки, представляя цену заказчику в запечатанном конверте. Заказчик публично открывает конверты и присуждает договор тому поставщику, который предложил самую низкую цену. Подрядчик получает плату, равную его заявке. Это сходно с закрытыми торгами с первой (самой высокой) ценой, используемыми в продажах. Закрытые торги могут также проводиться онлайн.
Закрытые торги со второй самой низкой ценой (second-lowest-price sealed-bid tendering) – аукцион Викри со второй ценой, который используется в продажах и приспособлен к закупкам. Это процедура конкурентных торгов, участники которых конкурируют за договор поставки, представляя закупщику цену в закрытом конверте. Заказчик публично открывает конверты и присуждает договор поставщикам, которые предложили самую низкую цену. В отличие от закрытых торгов с самой низкой ценой, цена, которую уплачивает покупатель подрядчику, является второй наименьшей ценой, полученной закупщиком. В этом формате, если издержки по исполнению договора известны поставщику, то, представляя минимальную цену, участник торгов выражает готовность получить оплату, что может быть предпочтительным вариантом по сравнению с любой иной ценой, которую он может предложить. Процедура закрытых торгов может быть проведена онлайн.
Заявка (bid) – предложение, сделанное поставщиком на закрытых или динамических торгах. Предложение может состоять как из экономического, так и из технического компонентов.
Издержки переключения (switching costs) – издержки, понесенные заказчиком в связи со сменой им подрядчика.
Комбинаторные конкурентные торги (combinatorial competitive tendering) – многоконтрактные торги, на которых поставщики могут предлагать цены как в отношении отдельных лотов (контрактов), так и в отношении пакетов контрактов.
Комбинационные конкурентные торги (combinational competitive tendering) – см. комбинаторные конкурентные торги.
Комплементарность (complementarities) – группа лотов (контрактов) представляет для поставщика положительную (отрицательную) комплементарность, если издержки по выполнению их всех ниже (выше), чем сумма издержек по выполнению каждого отдельного договора.
Конкурентные торги (competitive tendering) – торги, на которых поставщики представляют свои тендерные предложения (включающие цену и технические характеристики) с целью получить контракт на поставку.
Контракт (договор) (contract) – см. контракт (договор) поставки.
Коррупция (corruption) – незаконная деятельность заказчика, направленная на извлечение выгоды, осуществляемая при закупках от лица третьей стороны, как, например, государственный орган или фирма.
Лот (lot) – закупаемый контракт (договор) на поставку.
Многоконтрактные конкурентные торги (multi-contract competitive tendering) – конкурентные торги в области закупок, на которых закупается более одного договора на одних закрытых или динамических торгах.
Наиболее экономически выгодное предложение (most advantageous offer) – лучшее сочетание цены/качества, представленное закупщику. В процессе конкурентных торгов наиболее экономически выгодное предложение обычно выбирается с помощью правила начисления баллов.
Обратный аукцион (reverse auction) – динамический аукцион, на котором поставщики делают заявки в отношении договора, который присуждается тому из участников торгов, кто предложил наименьшую цену.
Ограниченные процедуры (restricted procedures) – конкурентные торги, на которых покупатель выбирает группу отвечающих определенным требованиям потенциальных поставщиков, которые могут представлять предложения.
Одновременные конкурентные торги (simultaneous competitive tendering) – многоконтрактные конкурентные торги, на которых поставщики конкурируют за группу договоров, которые закупаются одновременно.
Открытые процедуры (open procedures) – аукционные торги, на которых все заинтересованные поставщики могут представлять свои предложения при условии, что они удовлетворяют определенным предварительным требованиям.
Пакетирование (bundling) – практика объединения двух или более договоров в единый крупный договор на поставку.
Пакетное представление заявок (package bidding) – механизм конкурентных торгов, посредством которого поставщики могут представлять заявки как по ряду договоров, так и по отдельным договорам.
Переговоры (negotiation) – процедура для присуждения договора, посредством которой заказчик вступает в индивидуальное взаимодействие с потенциальными поставщиками, чтобы добиться наилучших условий.
Подрядчик (contractor) – поставщик, которому присудили договор.
Поручительская гарантия (surety bond) – трехсторонний инструмент между поручителем, подрядчиком и собственником проекта. Соглашение обязывает подрядчика выполнять условия договора. Если подрядчик неспособен успешно исполнить договор, поручитель принимает на себя обязательства подрядчика и обеспечивает завершение проекта.
Последовательные конкурентные торги (sequential competitive tendering) – последовательность аукционных торгов по отдельным договорам, которая используется для закупки определенного числа договоров.
Правило активности (activity rule) – на динамических торгах правило, определяющее, как участники должны представлять свои заявки (делать ставки) для того, чтобы быть допущенными к продолжению участия в аукционе.
Правило начисления баллов (scoring rule) – математическая формула, в соответствии с которой начисляется некое число (балл) цене и другим составляющим многомерного предложения, представленного поставщиком. Согласно правилу начисления баллов, договор будет присужден поставщику, который получил наиболее высокий балл.
Проклятие победителя (winner’s curse) – ситуация, при которой победитель, получивший договор, представляет слишком низкую цену, недооценив неопределенные издержки поставок.
Процедура присуждения (awarding procedure) – процедура, принятая заказчиком для присуждения контракта; в закупках двумя основными процедурами присуждения являются переговоры и конкурентные торги.
Резервная цена (reserve price) – в процедурах конкурентных торгов максимальная цена, приемлемая закупщиком.
Ринг (ring) – см. аукционный ринг.
Сговор (collusion) – явное или молчаливое соглашение между членами группы поставщиков, направленное на смягчение конкуренции в отношении цены и качества, которое таким образом моделирует действия одной доминирующей фирмы.
Сговорный картель (collusive cartel) – см. аукционный ринг.
Совместное представление заявок (joint bidding) – заявка, сделанная группой поставщиков, действующих как единый участник конкурентных торгов.
Субподряд (subcontracting) – соглашение между подрядчиком (генеральным подрядчиком) и другим поставщиком (субподрядчиком) о разделе договора поставки, по которому генеральный подрядчик несет ответственность за его окончательное выполнение.
Тендерное предложение (tender) – предложение поставщика, которое может включать как цену, так и техническое предложение.
Усеченный английский аукцион (truncated English auction) – применительно к закупкам это формат двухэтапного аукциона, на котором поставщики, предлагающие наименьшие цены k > 1, выбираются на первом этапе. Среди них закупщик выбирает победившую фирму(ы) на втором этапе.
Экономия на масштабе (эффект масштаба) (economies of scale) – черта производственного процесса, которая заключается в том, что издержки по производству одной единицы продукции уменьшаются с увеличением производства.
Электронные закупки (e-procurement) – закупки, которые проводятся онлайн.
Электронные платформы (e-platforms) – веб-порталы, которые работают как посредники на двустороннем рынке.
Электронный аукцион (e-auctions) – аукцион, который проводится онлайн.