Управление задолженностью. Стратегии взыскания долгов и защиты от кредиторов Малкин Олег
– сумму претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке;
– обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие их со ссылкой на соответствующие нормы закона;
– перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств;
– иные сведения, необходимые для урегулирования спора;
– установленный срок, в течение которого рассматривается претензия;
– обязанность организации, получившей претензию, сообщить заявителю о результатах рассмотрения претензии в установленный в договоре срок;
– о направлении ответа на претензию в письменной форме и подписание ее руководителем организации или иным уполномоченным лицом;
– право заявителя предъявить иск в арбитражный суд в случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или неполучении в установленный договором срок ответа на нее.
К претензии прилагаются подлинные документы, подтверждающие предъявленные заявителем требования, или надлежаще заверенные копии либо выписки из них, если эти документы отсутствуют у другой стороны.
Очень важно детально предусмотреть в договоре порядок предъявления претензии (форму, срок ее подачи и т. д.), иначе арбитражный суд может сделать вывод, что обязательный претензионный порядок рассмотрения и урегулирования споров сторонами не предусмотрен.
Судебная практика
Федеральный арбитражный суд Московского округа рассмотрел кассационную жалобу ООО «ВиаВинета» (истец) на решение арбитражного суда г. Москвы по иску истца к ООО «Старый город» о взыскании задолженности за поставленный товар и неустойки. Согласно договору поставки споры, возникающие при заключении и исполнении договора, подлежат рассмотрению арбитражным судом г. Москвы с соблюдением претензионного урегулирования разногласий.
При буквальном толковании договора (ст. 431 ГК) кассационная инстанция не может согласиться с выводом суда первой инстанции об установлении обязательного досудебного урегулирования спора, поскольку из содержания этого пункта договора не усматривается, что стороны регламентировали четкий претензионный порядок (срок, форму и т. д.) (постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 14 июня 2005 г. по делу № КГ– А40/4685-05).
Если после получения претензии должник не перечислит деньги, а ограничится лишь письмом, в котором сошлется на тяжелое финансовое положение и попросит подождать еще немного, этот ответ может пригодиться для судебного разбирательства.
Во-первых, такой ответ – косвенное доказательство наличия долга. Во-вторых, течение срока исковой давности прерывается не только предъявлением иска в установленном порядке, но и совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга. А это значит, что время, истекшее до перерыва, не засчитывается в новый срок исковой давности.
Таким образом, если заканчивается срок исковой давности (общий срок исковой давности – три года), необходимо отправить должнику претензию, а он отвечает подобным письмом, и срок исковой давности начинает течь заново.
2.2. Содержание претензии
Претензия составляется в свободной форме в соответствии с требованиями, указанными в законе или договоре. В тексте претензии необходимо:
– указать основания для ее предъявления со ссылками на конкретные условия обязательств, нарушенные должником (договор, гарантийное письмо, иные обязательства);
– перечислить конкретные нарушения, которые допустил партнер, опираясь на условия договора и нормы закона, на которых основываются требования;
– четко сформулировать требования в виде конкретной суммы. Претензия должна содержать расчет предъявляемых требований. Если он слишком объемный, его можно составить отдельно и оформить как приложение к претензии;
– оговорить негативные для должника последствия.
Получив претензию, должник должен четко понимать, что если он не выполнит требования, указанные в ней, ему придется столкнуться с негативными последствиями. Например, можно написать в претензии, что если контрагент вовремя не погасит задолженность, то организация обратится в суд, и тогда вместе с суммой основного долга ему придется заплатить неустойку и государственную пошлину, которую заявитель оплатил, а также расходы на оплату услуг адвокатов.
Чтобы должник представлял всю серьезность сложившейся ситуации, имеет смысл припугнуть должника уголовной ответственностью, написав, что в случае невыполнения указанных в претензии требований организация оставляет за собой право на обращение в отдел по борьбе с экономическими преступлениями. Злостное уклонение руководителя организации или индивидуального предпринимателя от погашения кредиторской задолженности в крупном размере предусматривает уголовную ответственность в виде лишения свободы на срок до двух лет.
Если в договоре не оговорен конкретный срок ответа на претензию, необходимо указать срок, в течение которого организация просит выполнить указанные в претензии требования. Они должны быть изложены в довольно жесткой, но при этом вежливой форме. Эта позиция должна быть выражена четко и однозначно, чтобы должник понимал, что конкретно от него требуется.
К претензии необходимо приложить копии документов, на которые организация ссылается, или текст претензии должен содержать ссылку на то, что все необходимые документы у должника имеются. Это лишит должника оснований для ответа, что у него отсутствуют какие-либо документы и т. п.
Текст претензии не должен быть слишком большим по объему. Желательно, чтобы он не превышал двух страниц машинописного текста формата А4.
2.3. Направление претензии
Не стоит забывать о такой кажущейся мелочи, как способ отправки претензии недобросовестному контрагенту. Письмо с претензией желательно направлять заказным письмом с уведомлением о вручении и описью вложения. Претензионная переписка с должником не только имеет формально-процессуальное значение, но и поможет в суде при доказывании наличия долга, так как в ответах должника на претензию может содержаться признание факта существования задолженности, признание надлежащего исполнения договорных обязательств или другие обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения дела.
Отдельный вопрос – кому направлять претензию. В крупных организациях кредиторской задолженностью нередко занимается конкретный исполнитель, и высшее руководство об этом не знает. В связи с этим обстоятельством претензию лучше направить по нескольким адресам (непосредственно менеджеру-исполнителю, генеральному директору, председателю совета директоров, главному бухгалтеру и т. д.). Желательно отправку претензии сопроводить звонком каждому из адресатов.
Претензию лучше направлять всеми возможными способами одновременно и по всем адресатам, что позволит создать определенное информационное давление.
При отправке претензии, да и любой другой юридически значимой корреспонденции (например, копии искового заявления) в адрес юридического лица, необходимо учитывать сложившуюся в Москве, а возможно, и в других городах, следующую практику. В учредительных документах организации при ее государственной регистрации указывается один адрес, а фактически она располагается по другому. Юридическое лицо, зарегистрированное по одному адресу, фактически может находиться в другом месте.
Ни для кого не секрет, что существует целый бизнес торговли юридическими адресами, цены на которые отличаются в зависимости от того, на территории какой налоговой инспекции находится адрес. По одному юридическому адресу могут быть зарегистрированы сотни организаций. Государственные органы, прежде всего Росрегистрация и налоговая инспекция, ведут активную борьбу с этим явлением, для чего составляются списки «неблагонадежных» юридических адресов. По ним периодически проводятся проверки. В случае попытки регистрации изменений в учредительные документы, связанных с изменением места нахождения на такой адрес, межрайонная инспекция ФНС России делает запрос собственнику помещения о том, действительно ли он сдает помещение в аренду данному юридическому лицу. Если от собственника поступает отрицательный ответ, налоговая инспекция отказывает в регистрации изменения места нахождения.
Вот почему претензию и все другие юридически значимые документы лучше направлять должнику по всем известным адресам: в договоре может быть указан фактический адрес, на бланках – юридический, в учредительных документах – почтовый.
Место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации, т. е. адресом, указанным в учредительных документах. При рассмотрении дела в суде первой инстанции уведомление о назначении судебного заседания должно направляться в адрес места нахождения юридического лица, указанный в его учредительных документах. Если на руках не очень старые (желательно не более месячной давности) копии учредительных документов должника или выписка из ЕГРЮЛ, можно смело направлять претензию по адресу, указанному в них.
Обязательно должны остаться документы, подтверждающие на правление претензии, а желательно и получение ее должником. Если претензия отправляется по почте, то такими документами являются почтовая квитанция и опись вложения с почтовым штемпелем, а в дальнейшем – уведомление о вручении, подтверждающее получение претензии должником. Если претензия передается лично, необходимо, чтобы на копии претензии содержалась отметка уполномоченного лица, представляющего должника: «Претензию получил», а также его подпись и печать.
После отправки претензии контрагенту следует выдержать некоторое время, учитывая сроки прохождения почты (как правило, не более одного месяца). Затем, если претензия не принесла желаемого результата, т. е. нет ответа или получен неудовлетворительный ответ, надо готовиться к судебному разбирательству.
2.4. Создание претензионной службы
В современных условиях трудно переоценить значение грамотной и хорошо организованной претензионной службы. Особенно большое значение создание такой службы приобретает в крупных организациях, где большой объем работ или услуг, а также широкая клиентская база.
Основные обязанности претензионной службы:
– договорная работа – обеспечивает контроль на всех стадиях, начиная с предложения заключить договор, согласования его условий и заканчивая подписанием акта, удостоверяющего исполнение договора;
– досудебное урегулирование задолженности – анализ кредитоспособности должника: получение сведений о его учредительных документах, юридическом статусе, собственниках и руководителях; получение достоверных сведений об имуществе, находящемся в распоряжении должника; получение сведений о денежных претензиях к должнику со стороны третьих лиц; получение сведений об имеющихся в производстве определенного арбитражного суда дел о взыскании денежных средств и о проведении процедуры банкротства;
– претензионная и подготовительная работа – подготовка документальной базы для взыскания долга и составление и направление претензии должнику;
– участие в судебных процессах в арбитражных судах и судах общей юрисдикции;
– участие в принудительном исполнении судебных решений (исполнительное производство).
К сожалению, далеко не во всех организациях имеется хорошо отлаженная претензионная служба, в которой работают опытные специалисты. Во многих, особенно в небольших, организациях не только не создана претензионная служба, но и вообще отсутствует должность юриста, а претензионной работой попутно занимается какой-либо сотрудник.
В такой ситуации говорить о качественной претензионной работе не приходится.
ГЛАВА 3
Взыскание долга в судебном порядке
В случае если попытки досудебного взыскания долга не принесли результата, кредитор переходит к следующей стадии взыскания долга – судебной.
Итак, у должника можно потребовать:
– сумму основного долга – сумму просроченного платежа по основному обязательству;
– договорную неустойку или проценты (ст. 395 ГК);
– судебные расходы;
– убытки.
Сумма основного долга – главное требование в суде. Необходимо уделить повышенное внимание наличию первичных документов, подтверждающих задолженность. Эти документы (накладные, счета-фактуры, акты приемки-передачи и т. д.) и будут основанием иска в суд. Сумма основного долга не является убытками в юридическом смысле слова, и эти требования необходимо различать на практике.
Расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принято решение, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, а государственная пошлина взыскивается с ответчика пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Для взыскания услуг на оплату представителя необходимо представить суду договор на представительство в суде и документ, подтверждающий оплату услуг.
3.1. Некоторые основы расчета убытков
Убытки – это расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также недополученные доходы, которые лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).
Для возмещения убытков необходимо доказать факт причинения убытков, размер причиненных убытков, причинно-следственную связь между ними и вину. Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство. Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, т. е. чрезвычайных и непреодолимых обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров и отсутствие у должника необходимых денежных средств.
При расчете реального ущерба организация может включить в него следующие составляющие, имеющие место в результате нарушения обязательств со стороны контрагента:
– рыночную стоимость утраченного или поврежденного имущества;
– проценты за пользование кредитом, если потерпевшая сторона вынуждена получить дополнительный банковский кредит либо просрочить возврат ранее полученного кредита;
– увеличение условно-постоянных расходов в себестоимости продукции (в том числе расходов по заработной плате с учетом отчислений на социальное страхование и оплату отпусков);
– расходы по оплате всех санкций, в том числе неустоек (штрафов, пеней и т. п.), а также суммы, направленные на компенсацию убытков третьим лицам;
– расходы по оплате дополнительной заработной платы;
– расходы, связанные с оплатой срочного заказа, а также необходимых для восстановления нарушенного права юридических, консультационных и иных видов услуг;
– затраты, необходимые для приобретения дополнительного сырья, материалов, комплектующих изделий, топливно-энергетических ресурсов и т. п.;
– разумные расходы по возврату продукции и реализации ее новому потребителю;
– себестоимость брака и дополнительные расходы на гарантийный ремонт и обслуживание изделий у потребителя;
– иные составляющие, предусмотренные нормативными актами и обычаями делового оборота.
Размер упущенной выгоды равен величине, на которую могло бы увеличиться имущество потерпевшего (в том числе денежные средства), если бы должник исполнил свои обязательства надлежащим образом. При расчете упущенной выгоды необходимо уделить особое внимание объективным факторам, влияющим на размер прибыли (например, сезонные колебания цен и объем выпуска продукции, чрезвычайные обстоятельства).
Большое значение имеет сбор в наиболее полном объеме необходимой доказательственной базы, в том числе наличие причинно-следственной связи между нарушением должником договорных обязательств и размером убытков; отсутствие у кредитора возможности уменьшить разумными способами размер упущенной выгоды; предпринятые кредитором меры и сделанные им приготовления, позволяющие получить прибыль; выполнение самим кредитором договорных обязательств надлежащим образом; наличие возможности использования по своему усмотрению средств, подлежащих получению по договору.
3.2. Неустойка
Неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.
Неустойка – это мера гражданско-правовой ответственности. Она устанавливается договором или законом. Если неустойка не предусмотрена договором или законом, существует возможность взыскать с должника проценты за пользование чужими денежными средствами. Если договором или законом предусмотрена неустойка, у кредитора остается право выбора между процентами и неустойкой.
И неустойка, и проценты – меры гражданско-правовой ответственности. По общему правилу за одно нарушение предусматривается только одна мера ответственности. Следовательно, кредитор может выбрать, что он будет взыскивать, – неустойку или проценты.
Если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства установлена неустойка, убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой. Таким образом, неустойка носит зачетный характер.
Если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе ее уменьшить. Следовательно, необходимо доказать суду, что последствия нарушения обязательств ответчиком настолько серьезны, что начисленная заявителем неустойка вполне им соразмерна.
3.3. Судебный процесс
3.3.1. Предъявление иска в арбитражный суд
Итак, принято решение об обращении в арбитражный суд с иском о взыскании дебиторской задолженности. Почему именно в арбитражный? Дело в том, что именно арбитражные суды рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. Арбитражные суды рассматривают экономические споры и иные дела с участием организаций, которые являются юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями.
Конечно, дебиторская задолженность возникает не только у организаций, но и у физических лиц, в том числе не имеющих статуса индивидуального предпринимателя. Но как показывает практика, большая часть задолженности возникает все-таки у организаций, как правило, в процессе осуществления предпринимательской деятельности. Арбитражный процесс в своей регламентации несколько сложнее гражданского в судах общей юрисдикции, поэтому проанализируем особенности рассмотрения дел в арбитражных судах.
Прежде чем обратиться в суд, необходимо выполнить еще одну небольшую, но тем не менее важную формальность, – отправить ответчику заказным письмом с уведомлением о вручении копию искового заявления, а также копии других прилагаемых к исковому заявлению документов, которые отсутствуют у него. Если есть несколько ответчиков или в деле участвуют иные лица, им также необходимо направить копии документов.
Довольно часто возникает вопрос: по какому адресу отправлять документы? Возможна ситуация, когда у организации-ответчика в учредительных документах указан один адрес, в действительности она расположена по другому, а в договоре – третий. Место нахождения организации определяется местом ее регистрации, если в соответствии с федеральным законом в учредительных документах не установлено иное. Документы необходимо направлять по адресу, указанному в учредительных документах организации, так называемому юридическому адресу.
Однако лучше отправить документы по всем известным адресам ответчика. Этим можно продемонстрировать суду добрую волю заявителя, а также то обстоятельство, что он сделал все, что мог, для того чтобы ответчик получил копию искового заявления и прилагаемые к нему документы.
Итак, копия искового заявления направлена ответчику, и можно предъявлять в суд исковое заявление. Оно готовится в письменной форме и подписывается руководителем организации или ее представителем.
Исковое заявление подается в суд двумя способами: по почте или сдается в канцелярию суда. У каждого из этих способов есть как достоинства, так и недостатки.
В первом случае, как и направление искового заявления ответчику, необходимо отправить иск заказным письмом с уведомлением. После получения уведомления, на котором будет отметка о дате вручения письма, можно узнать в суде о прохождении иска.
Для чего это нужно? Конечно, можно ждать, когда суд отреагирует на заявление. Но этот процесс нельзя пускать на самотек. Как показывает практика, исковое заявление может потеряться в канцелярии арбитражного суда, про него никто и не вспомнит, суд может рассмотреть заявление, но в результате плохой работы почты извещение суда дойдет до адресата с опозданием, а может быть, и вовсе потеряется. Поэтому необходимо звонить в канцелярию арбитражного суда, где смогут ответить, к какому судье попало заявление, а затем звонить специалисту, работающему с этим судьей, и узнавать, в какой стадии находится рассмотрение заявления.
Исковое заявление можно сдать непосредственно в суд, в канцелярию. При этом необходимо иметь при себе его копию, для того чтобы в канцелярии на нее поставили штамп с отметкой о дате и времени его сдачи. На штампе будет также проставлен входящий номер, по которому в дальнейшем легче контролировать процесс рассмотрения заявления.
Единственным недостатком второго способа предъявления иска являются сложности, возникающие при его сдаче. В разных регионах выработалась неоднозначная практика, но в арбитражном суде г. Москвы, а также в арбитражном суде Московской области, для того чтобы подать исковое заявление, приходится отстоять большую очередь и потратить целый день, а то и несколько дней. Можно обратиться в специализированную юридическую компанию, где помогут справиться с этими, а также с другими как крупными, так и мелкими проблемами.
В исковом заявлении должны быть указаны следующие позиции:
– наименование арбитражного суда, в который оно подается;
– наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин – его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
– наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
– требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требования к каждому из них;
– обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
– цена иска, если он подлежит оценке;
– расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы (если расчет сложный, его целесообразно сделать отдельно и оформить как приложение к исковому заявлению);
– сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
– сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;
– перечень прилагаемых к нему документов.
Если не приложить к заявлению какой-либо из необходимых документов, суд вынесет определение об оставлении искового заявления без движения. К исковому заявлению обязательно должны прилагаться следующие документы:
– уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют;
– документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по ее уплате, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;
– документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
– копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
– доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления (для руководителя – протокол общего собрания учредителей или решение единственного учредителя об избрании на должность);
– копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;
– документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором (копию претензии и документы, подтверждающие направление претензии ответчику);
– проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.
В течение пяти дней со дня поступления искового заявления в арбитражный суд судья решает вопрос о принятии его к производству. Если исковое заявление оформлено и подано с соблюдением всех вышеперечисленных требований по форме и содержанию, арбитражный суд выносит определение, которым исковое заявление принимается к производству, и возбуждается производство по делу. При этом суд указывает в определении, какие действия и в какие сроки необходимо совершить сторонам в рамках подготовки дела к судебному разбирательству. Как правило, он может обязать стороны представить для обозрения суду оригиналы учредительных или других документов, произвести сверку взаимных расчетов, а также предложить ответчику представить отзыв на исковое заявление.
Конечно, подготовка отзыва на исковое заявление – право, а не обязанность ответчика. Однако практика показывает, что судьи уделяют большое внимание этому вопросу. Им удобно иметь в деле письменную позицию ответчика, в которой будут отражены отношение ответчика к исковым требованиям истца и его контраргументы. Если ответчик отказывается представить отзыв суду, это может вызвать отрицательную реакцию со стороны судьи.
И справедливости ради надо сказать, что в чем-то судья будет прав: формально ответчик не выполнил указания суда, изложенные в определении о принятии искового заявления к производству. У истца есть хорошая возможность использовать этот момент. Обязательно нужно обратить внимание суда на это обстоятельство и квалифицировать отказ ответчика представить отзыв на исковое заявление как затягивание судебного разбирательства и неуважение к суду.
Ответчику, который попал в такую ситуацию, когда суд обязал его представить отзыв на исковое заявление, а контраргументов недостаточно или по какой-либо причине он не хочет выкладывать все доводы сразу, в свою очередь, можно посоветовать все же подготовить отзыв. Однако никаких конкретных аргументов в нем не приводить, а изложить лишь минимально необходимую информацию, например, что он с доводами истца не согласен и его требования не признает. Тем самым ответчик выполнит формальные требования суда и не раскроет своих аргументов оппонентам.
В определенных случаях арбитражный суд может и не принять исковое заявление к своему производству. Арбитражным процессуальным законодательством установлено для этого два основания – оставление искового заявления без движения и его возвращение.
3.3.2. Оставление искового заявления без движения
В стадии рассмотрения вопроса о принятии искового заявления к производству суд может установить, что исковое заявление подано с нарушением требований к его форме и содержанию или к нему не приложены необходимые документы, например документ, подтверждающий оплату государственной пошлины.
Судебная практика
В соответствии со статьей 50 Бюджетного кодекса государственная пошлина по делам, рассматриваемым арбитражными судами, уплачивается в федеральный бюджет.
Если к исковому заявлению, иному заявлению, жалобе приложен документ, подтверждающий уплату истцом, заявителем государственной пошлины не в федеральный бюджет, арбитражный суд исходя из части 1 статьи 128, части 1 статьи 263, части 1 статьи 280 АПК выносит определение об оставлении искового заявления, иного заявления, жалобы без движения. В определении он указывает срок, в течение которого плательщику следует представить документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в федеральный бюджет. В определении об оставлении искового заявления, иного заявления, жалобы без движения или в ином судебном акте может быть указано на возврат государственной пошлины, уплаченной за рассмотрение дела в арбитражном суде не в федеральный бюджет.
При непредставлении истцом, заявителем в определенный арбитражным судом срок документа, подтверждающего уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по ее уплате, либо ходатайства о предоставлении отсрочки, рассрочки, уменьшении размера государственной пошлины, исковое заявление, иное заявление, жалоба возвращаются в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 129, пунктом 5 части 1 статьи 264, пунктом 4 части 1 статьи 281 АПК (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25 мая 2005 г. № 91 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации»).
Суд выносит определение об оставлении искового заявления без движения. В нем он указывает основания для этого и срок, в течение которого истец должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения. В дальнейшем, если истец устранит эти обстоятельства в срок, установленный в определении суда, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству. В случае, если обстоятельства не будут устранены в указанный в определении суда срок, суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы истцу.
Арбитражные суды предоставляют небольшие сроки для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления искового заявления без движения. Как правило, это может быть две, максимум три недели. Столько же займет прохождение почтовой корреспонденции. В итоге, когда истец получит по почте определение об оставлении искового заявления без движения, у него останется всего несколько дней для выполнения изложенных в нем указаний.
Именно поэтому необходимо контролировать процесс принятия искового заявления к производству по телефону или даже путем личных визитов в суд на прием к специалисту. Как только станет известно, что исковое заявление оставлено без движения, необходимо связаться по телефону со специалистом арбитражного суда, и, не дожидаясь, пока суд отправит определение по почте, лично получить его.
У истцов, которые впервые столкнулись с тем, что их исковое заявление оставлено без движения, часто возникают следующие вопросы: каким образом устраняют обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения; как это оформляется?
Если исковое заявление оставлено без движения в результате того, что подано с нарушением требований к его форме и содержанию, необходимо подать в арбитражный суд исковое заявление в новой редакции, в которой будут устранены допущенные ошибки. В случае, если заявление оставлено без движения вследствие того, что к нему не были приложены необходимые документы, представляются указанные в определении документы с сопроводительным письмом, в котором сообщается суду о выполнении требований, изложенных в определении арбитражного суда.
Подавать эти документы в суд также желательно лично через канцелярию и обязательно с отметкой о дате и времени принятия их судом. Конечно, можно подать документы и по почте заказным письмом с уведомлением, но дата подачи будет определяться по почтовому штемпелю. Если письмо придет в суд позднее указанного в определении суда срока, он может вернуть исковое заявление и прилагаемые к нему документы, не дожидаясь письма. При таких обстоятельствах, как показывает практика, значительно легче повторно обратиться в суд с исковым заявлением, нежели пытаться доказать суду свою правоту.
3.3.3. Возвращение искового заявления
При рассмотрении вопроса о принятии искового заявления арбитражный суд может вынести определение о его возвращении. Арбитражное процессуальное законодательство устанавливает закрытый перечень оснований для возвращения искового заявления.
Арбитражный суд возвращает истцу исковое заявление в следующих случаях:
– дело неподсудно данному арбитражному суду;
– в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой;
– до вынесения определения о принятии его к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;
– не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для его оставления без движения, в срок, установленный в определении суда.
Если одновременно с подачей искового заявления подано ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера, а суд отклонил его, исковое заявление также будет возвращено.
Истец вправе обжаловать определение арбитражного суда о возвращении искового заявления. Однако, учитывая то обстоятельство, что возвращение судом искового заявления не препятствует повторному обращению истца с таким же требованием в суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения, это не имеет смысла. На практике быстрее и проще подать в суд исковое заявление заново, нежели обжаловать определение суда.
Подавать жалобу на определение суда о возвращении искового заявления имеет смысл только в том случае, если истец не согласен с судом и считает, что устранить обстоятельства, послужившие основанием для его возвращения, невозможно, а следовательно, у него есть основания полагать, что при повторном обращении суд вновь вернет исковое заявление.
3.3.4. Оставление искового заявления без рассмотрения
Процедура предъявления иска в суд пройдена, арбитражный суд принял исковое заявление к производству. Однако и на этой стадии арбитражного процесса существует форма окончания производства по делу без вынесения решения.
После принятия искового заявление к производству арбитражный суд оставляет его без рассмотрения в следующих случаях:
– в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;
– истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено федеральным законом или договором;
– при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве;
– заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве;
– имеется соглашение сторон о рассмотрении спора третейским судом, если любая из сторон не позднее дня представления своего первого заявления по существу спора в арбитражном суде первой инстанции заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;
– стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, если любая из сторон заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в суде, за исключением случаев, если он установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;
– исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.
Можно лишь рекомендовать кредитору перед обращением в суд с исковым заявлением тщательнее проверять само заявление и прилагаемые к нему документы. На практике приходилось встречаться даже с такими вопиющими случаями, как предъявление в суд неподписанного искового заявления или его подача без соблюдения обязательного претензионного порядка.
Как и определение о возвращении искового заявления, определение арбитражного суда об оставлении искового заявления без рассмотрения может быть обжаловано. Кроме того, оставление искового заявления без рассмотрения не препятствует истцу вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке, но только после того, как будут устранены все обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без рассмотрения.
3.3.5. Прекращение производства по делу
Прекращение производства по делу – еще одна форма окончания производства по делу без вынесения решения после принятия искового заявления к производству арбитражным судом.
Арбитражным процессуальным законодательством установлен конкретный перечень оснований прекращения производства по делу, который является исчерпывающим и не подлежит расширительному толкованию.
Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что:
– дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;
– имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;
– имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;
– истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом;
– организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована;
– после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;
– имеется вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу;
– суд утвердил заключенное сторонами мировое соглашение.
Судебная практика
Президиум ВАС РФ рассмотрел заявление В. В. Якушина о пересмотре в порядке надзора постановления суда апелляционной инстанции Арбитражного суда Красноярского края и постановления Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа по тому же делу. Президиум установил следующее. Конкурсный управляющий ООО «Трест «Красноярсктрансстрой» обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском о признании недействительным (ничтожным) договора купли-продажи обыкновенных акций ОАО «Трест «Красноярсктрансстрой», заключенного между В. В. Якушиным (продавцом) и акционерным обществом (покупателем).
Решением суда первой инстанции в удовлетворении иска отказано. Суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции, признал оспариваемый договор купли-продажи акций недействительным и применил последствия недействительности сделки. Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа постановление суда апелляционной инстанции оставил без изменения.
В заявлении о пересмотре постановлений судов апелляционной и кассационной инстанций в порядке надзора В. В. Якушин просит отменить судебные акты, ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права и несоответствие их выводов обстоятельствам дела. В отзыве на заявление ЗАО «Сибтрансриэлт» поддерживает изложенные в заявлении доводы и указывает на нарушение судами при вынесении оспариваемых судебных актов единообразия в толковании и применении норм права.
После вынесения ВАС РФ определения о передаче дела в Президиум ВАС РФ от инспекции ФНС России по Железнодорожному району Красноярска поступила информация о ликвидации истца – ОАО «Трест «Красноярсктрансстрой» на основании решения суда, что подтверждается свидетельством о внесении записи в ЕГРЮЛ. Поскольку ликвидация юридического лица влечет его прекращение без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства, надзорное производство по заявлению о пересмотре судебных актов в надзорном порядке применительно к пункту 5 части 1 статьи 150 АПК подлежит прекращению.
Президиум ВАС РФ постановил производство по заявлению В. В. Якушина о пересмотре в порядке надзора постановления суда апелляционной инстанции Арбитражного суда Красноярского края и постановления Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа по тому же делу прекратить (постановление Президиума ВАС РФ от 15 июня 2005 г. № 2135/05).
В случае вынесения арбитражным судом определения о прекращении производства по делу исключается возможность повторного обращения истца в арбитражный суд по тому же спору. Именно этим прекращение производства по делу по своим процессуальным последствиям отличается от оставления иска без рассмотрения, которое не препятствует вторичному обращению истца в арбитражный суд по тому же делу после устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления иска без рассмотрения.
3.3.6. Подготовка дела к судебному разбирательству
Арбитражное процессуальное законодательство формулирует четыре основные задачи этапа подготовки дела к судебному разбирательству:
1) определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, а также определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;
2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;
3) оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;
4) примирение сторон.
Судья обязан завершить подготовку дела к судебному разбирательству не позднее двух месяцев со дня поступления искового заявления в арбитражный суд. Он завершает подготовку к судебному разбирательству проведением предварительного судебного заседания. Суд обязан известить стороны о проведении предварительного заседания, однако неявка надлежащим образом извещенных сторон не препятствует проведению предварительного заседания.
Несмотря на это, ответчик с целью затягивания судебного процесса зачастую прибегает к таким хитростям, как подача в арбитражный суд через канцелярию ходатайства об отложении судебного разбирательства под различными надуманными предлогами. Как можно воспрепятствовать этому? Во-первых, надо быть готовым к такому повороту событий. Объявление судьи о том, что от ответчика поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства, не должно застать врасплох, иначе не найдется, что возразить на это, и суд может удовлетворить ходатайство. Во-вторых, надо заявить о том, что ответчик извещен о проведении предварительного заседания надлежащим образом, а следовательно, в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством суд должен провести предварительное заседание в его отсутствие. Необходимо поставить судью перед выбором: либо он отказывает в удовлетворении ходатайства ответчика, либо удовлетворяет его, при этом нарушая закон.
На что еще необходимо истцу обратить внимание при проведении арбитражным судом предварительного судебного заседания? АПК предусматривает, что после того как суд завершит рассмотрение всех вопросов, вынесенных в предварительное заседание, он решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству. При этом суд обязан учитывать мнение сторон, т. е. истца и ответчика, и если они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание.
Истцу также необходимо последовательно довести до суда свою позицию, которая должна заключаться в том, что все необходимые вопросы в предварительном заседании решены, нет никаких оснований для переноса судебного заседания, и судебное заседание первой инстанции необходимо проводить именно сейчас.
Судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству.
3.3.7. Судебное разбирательство
Дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в течение одного месяца со дня вынесения определения суда о назначении его к судебному разбирательству. Следовательно, уже через месяц после назначения дела к судебному разбирательству арбитражный суд должен принять по нему решение.
Не являются препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем доказательствам такие обстоятельства, как непредставление ответчиком отзыва на исковое заявление, непредставление дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, или неявка в судебное заседание суда сторон, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.
Нет сомнений, что недобросовестный должник, кроме материально-правовых возражений на исковые требования, будет использовать различные процессуальные уловки, в том числе попытки максимально затянуть судебное разбирательство. Так, арбитражный суд откладывает судебное разбирательство в случае неявки в судебное заседание ответчика, если у суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства.
Может возникнуть непростая ситуация. Все относительно просто, если должник, а соответственно ответчик в суде, – серьезная и крупная организация. Они располагаются по известным адресам, вовремя получают почту и регистрируют входящую корреспонденцию. Эти организации просто «не умеют» не получать извещения суда. Следовательно, проблем с их уведомлением о предстоящем судебном заседании у суда не возникнет.
Если же должник – маленькая и малоизвестная организация, которая фактически находится по одному адресу, а в ее учредительных документах указан другой, она может не получать почтовую корреспонденцию, и у суда не будет сведений о ее извещении о проведении судебного разбирательства. Значит, у него возникнут основания для отложения судебного разбирательства. Что делать в такой ситуации?
Суд – это тяжелая на подъем и бюрократизированная система. Суд не будет разыскивать ответчика, а направит определение суда о назначении судебного заседания по одному известному адресу. Единственный выход из такой ситуации – брать извещение должника о предстоящем судебном заседании на себя. Главное, чего необходимо добиться, – убедить судью в том, что истцом приняты все меры для извещения ответчика, следовательно, он знает о предстоящем судебном заседании и намеренно не получает судебных извещений. А для судьи важно, чтобы в материалах дела имелись доказательства, подтверждающие это обстоятельство. Следовательно, необходимо предоставить суду такие доказательства.
Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом в том случае, если:
– к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта;
– адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован;
– несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд;
– копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.
Итак, истец может предложить судье известить ответчика собственными силами. Скорее всего суд пойдет навстречу, так как этим истец освобождает суд от его обязанности.
Существуют следующие правила надлежащего извещения ответчика. Во-первых, необходимо извещать ответчика по всем известным адресам. Это может быть:
– адрес места нахождения должника, указанный в его учредительных документах;
– адрес, по которому фактически находится офис или другое помещение должника;
– адрес, который ответчик указал, подписывая договор;
– адрес, который ответчик указывает в различных открытых источниках (реклама, визитные карточки и т. д.);
– любой другой адрес, по которому может находиться должник.
Читать бесплатно другие книги:
