Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду Энрикес Дайана

«За опционами все идут на внебиржевой рынок…» – Там же. Р. 64–65.

«Мне бы хотелось пройтись по списку … » – Там же. Р. 88–89.

«Я думал, это конец» . – Kotz Report. Exhibit 104. Р. 3–4.

…« если ищешь финансовую пирамиду … » – Там же. Р. 3.

«Помните ли вы, как первого января две тысячи четвертого года говорили Питеру … » – Kotz Report. Exhibit 267. Р. 103–105.

Лэмор был в ярости . – Kotz Report. Exhibit 48. Р. 182.

«Я был потрясен…» – Там же. Р. 250.

« …лгать или вводить в заблуждение – для меня одно, а афера, финансовая пирамида – другое…» – Там же. Р. 184.

… несмотря на открывшуюся ложь, свидетельств мошенничества нет . – Kotz Report. Exhibit 390. Постановление о закрытии дела, содержащее этот вывод, было составлено еще в январе 2007 г., но автор документа, Симона Су, ушла в отпуск по беременности и родам, и в ее отсутствие дело официально закрыто не было. Когда она вновь вернулась на службу, завершение дела было еще на некоторое время отсрочено в связи с анонимным сигналом (небезосновательным), согласно которому Мэдофф незаконно распоряжался средствами Нормана Леви; Мэдофф опроверг подозрение на том основании, что он не управляет деньгами Леви, и по данному обвинению расследование не проводилось.

Наглядным примером служат европейские операции с ценными бумагами . – Для иллюстрации роста мирового рынка хедж-фондов достаточно привести пример популярных транснациональных фондов UCITS, акроним Undertakings for Collective Investments in Transferable Securities (Соглашение о коллективных инвестициях в обращающиеся ценные бумаги). Продажи инструментов UCITS – наилучшее сравнение с фондами, которые обслуживал Мэдофф, – в первые девять месяцев 2006 г. выросли на 25% по сравнению с тем же периодом 2005 г.

«Стоило мне только заикнуться, что я хочу продавать…» – Конфиденциальное интервью.

Соня Блау … – В иске, поданном конкурсным управляющим Мэдоффа в декабре 2010 г., говорится, что она была известна под двумя девичьими фамилиями: Соня Блау и Соня Турк. Последнее имя также упомянуто в: Shaviv, Miriam . Could This Frum Lady Be Madoff’s $40m Agent? // Jewish Chronicle. July 9, 2009; Simonian, Haig and Frey, Еric . Profile: Bank Medici’s Sonja Kohn // Financial Times. Jan. 7, 2009. Имя матери Кон, которой конкурсный управляющий также предъявил обвинение, – Нетти Блау.

C.268 … заправляли бизнесом по импорту с отделениями в Милане и в Цюрихе…  – Picard v. Kohn. Р. 61.

… к 1985 году Соня Кон получила лицензию брокера . – Данные Центрального регистрационного депозитария (SRD-FINRA) на Соню Кон.

… улаживая разные споры, фирма уплатила более 125 тыс. долларов . – Там же.

… ее представили Мэдоффу … – Picard v. Kohn. Р. 62. Конкурсный управляющий утверждал, что за годы после этого знакомства Мэдофф выплатил Cohmad «минимум 526000 долларов».

… посоветовал поговорить с энергичной австриячкой … – Конфиденциальные интервью.

… работающий с лучшими инвестиционными управляющими Европы . – Arvedlund ; корпоративная отчетность секретариата канцелярии штата Нью-Йорк.

… оно чаще возникало в связи с Eurovaleur … – Интервью с Элинор Скиллари.

… Infovaleur была «обманкой»…  – Picard v. Kohn. Р. 23.

…« за чаем в лондонских отелях Ritz или Claridge’s».  – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Leon Flax, et al. (далее – Picard v. Flax), filed as Adversary Proceeding No. 10–05267 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 19–20. Одним из тех директоров и руководителей дочерней компании Мэдоффа в Лондоне, против которых Пикард выдвинул иск в британском суде, был Леон Флакс. На момент выхода этой книги в печать не зарегистрировано ни одной явки Флакса в суд по банкротствам и ни одного ответа на претензии конкурсного управляющего.

Кон через своих адвокатов упорно повторяла одно и то же…  – Crawford, David . Madoff Kickbacks Alleged in Austria // Wall Street Journal. July 3, 2009; телефонный разговор 12 декабря 2010 г. с венским адвокатом Кон Андреасом Тайссом.

… представила Мэдоффа наследнику греческой пивоваренной империи Чарлзу Фиксу … – Theodoracopulos, Taki . Madoff’s Make Away. – Taki’s Magazine (интернет-публикация от 12 января 2009 г. на сайте www.takimag.com). Теодоракопулос был клиентом-инвестором и приятелем Чарлза Фикса.

…« австриячка с Уолл-стрит» . – Schwartz, Nelson D. and Werdigier, Julia. Austria’s ‘Woman on Wall St.’ and Madoff // New York Times. Jan. 7, 2009.

… до кругов европейской банковской аристократии . – Корпоративная родословная Creditanstalt, в отличие от принадлежавшего Кон банка-бутика Medici, действительно включала легендарную итальянскую семью банкиров Медичи.

… фонда Herald, который заработал в апреле 2004 года.  – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Herald Fund SPC, et al. (далее – Picard v. Herald Fund), filed as Adversary Proceeding No. 09–01359 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 10.

… во время его денежного кризиса 2005 года ни один не прислал ему денег больше, чем Herald . – Онлайновая публикация от 8 апреля 2009 г.: Clauss, Pierre; Roncalli, Thierry; Weisang, Guillaume . Risk Management Lessons from Madoff Fraud. Электронная копия исследования находится по адресу: www.ssrn.com/abstract=1358086.

… Herald перекачает в рукиМэдоффа более 1,5 млрд долларов … – Picard v. Herald Fund. Р. 10.

… Литтэ сам настоял, чтобы сделки Access с Мэдоффом шли исключительно через него . – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. UBS AG, et al. (далее – Picard v. UBS), filed as Adversary Proceeding No. 10–04283 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 53.

… связывались через руководителя французского банка … – Masse - Stamberger, Benjamin . Revelations: Affair Madoff: Le rapport secret qui accuse JPMorgan // L’Express. Oct. 7, 2010.

… познакомился с Мэдоффом в 1985 году … – Katz, Alan . Madoff Investor Awaits ‘Imbecile’ or ‘Dupe’ Verdict (Update 1). – Bloomberg news service. Jan. 5, 2009.

… европейские связи Литтэ произвели впечатление на Мэдоффа . – Katz, Alan . Madoff Investor’s Suicide Was an ‘Act of Honor’, Brother Says. – Bloomberg news service. Jan. 2, 2009.

… прекрасную усадьбу на северном побережье Франции, неподалеку от Сен-Мало … – Там же.

…один из руководителей Access подтвердил странный факт … – Подробности этого эпизода 2006 г. взяты из: Picard v. UBS. Р. 55–57. Согласно этому иску, мнение основывалось на внутренней документации, затребованной от Access International конкурсным управляющим посредством судебной повестки, а также опросом под присягой сотрудника Access по имени Теодор Дамболд и независимого аналитика Криса Катлера, основателя Manager Analysis Services LLC.

«Я сделал все от меня зависящее, чтобы в вежливой, но бескомпромиссной манере заронить сомнение» . – Описание попытки Катлера и реакции Литтэ взято из электронной переписки Дамболда и Катлера, цит. по: Picard v. UBS. Р. 57.

… небольшие инвестиции некоего транснационального банка развития в Центральной Африке … – Auditors’ General Report. Central African States Development Bank (CASDB). Year ended December 31, 2008. Р. 73.

…« донорские» фонды для Мэдоффа, расположенные на Каймановых островах . – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Harley International (Cayman) Limited (далее – Picard v. Harley), filed as Adversary Proceeding No. 09–01187 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 11.

… новой наличности для Мэдоффа на общую сумму в 4,5 млрд долларов … – Picard v. Fairfield Sentry, Original Complaint. Р. 13.

… из богатых анклавов Центральной и Южной Америки в общей сложности не менее полутора миллиардов долларов . – Main Madoff Liquidation: «Motion for Entry of Order Pursuant to Section 105 (a) of the Bankruptcy Code and Rules 2002 and 9019 of the Federal Rules of Bankruptcy Procedure Approving an Agreement by and Among the Trustee and Optimal Strategic U.S. Equity Limited and Optimal Arbitrage Limited». Р. 4.

Многие фидер-фонды выплачивали «отчисления»…  – Picard v. Kohn. Р. 96.

… самый большой индивидуальный счет этого хедж-фонда был меньше 750 тыс. долларов … – Эти подробности почерпнуты из: Main Madoff Liquidation: «Affidavit of Gregory J. Adams in Support of Anchor Holdings LLC’s Claim».

…« инвесторы не желают, чтобы их защищали от рисков, которые Комиссия полагает чрезмерными».  – Jickling, Mark . Hedge Funds: Should They Be Regulated? // Congressional Research Service. Updated July 2, 2007. Р. 6.

… концепции «хедж-фондов для всех» … – См.: Edwards, Franklin R . Hedge Funds and Investor Protection Regulation // Federal Reserve Bank of Atlanta quarterly review. Fourth Quarter 2006; а также: Edwards, Franklin R . New Proposals to Regulate Hedge Funds: SEC Rule 203 (b) (3) –2 // Conference on New Initiatives to Regulate Hedge Funds. Columbia University. Oct. 21, 2004. Р. 15. В последней из названных работ Эдвардс пишет: «Вместо того чтобы защищать инвесторов, всемерно ограничивая их доступ в хедж-фонды, Комиссии следовало бы подумать над тем, как сделать хотя бы некоторые из хедж-фондов доступнее для инвесторов».

… продала на 20 млн долларов этих деривативных контрактов … – FGG 2007 Profile. Р. 64.

… Nomura Bank International вскоре выпустит…  – Рекламная брошюра Fairfield Sentry Ltd. USD 3X Leveraged Version.

… вскоре станут предлагать HSBC, Citibank, Fortis, Merrill Lynch…  – См. пресс-релиз Ирвинга Пикарда: Trustee for Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities Seeks $1 Billion from Seven Global Financial Institutions in Madoff Ponzi Scheme. Dec. 8, 2010. Иски против упомянутых банков были внесены «за печатью» (т.е. на разглашение содержащихся в них сведений был наложен запрет) в Федеральный суд США по банкротствам Южного округа Нью-Йорка.

… в 2006 году доходы вкладчиков фонда Fairfield Sentry… выросли почти на треть.  – Годовая доходность по вкладам в фонде Sentry в 2004 г. составила 6,44%, в 2005 г. – 7,26%, а в 2006 г. – 9,38%.

… вокруг Мэдоффа сгущаются тучи … – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. J.P. Morgan Chase & Co., et al., filed as Adversary Proceeding No. 10–04932 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 31. Банк решительно отверг выводы конкурсного управляющего по этому делу, которое вплоть до 2 февраля 2011 г. оставалось «за печатью».

… пообещал университету миллион долларов . – Конфиденциальные интервью.

… удвоил годовое жалованье Фрэнка Дипаскали … – DiPascali Criminal Information. Р. 44.

… нового 19-метрового рыболовного катера … – Там же; The United States of America’s Application for a Preliminary Order of Forfeiture (Final as to the Defendant) etc., filed Apr. 21, 2010. Из имущества Дипаскали многое было продано с аукциона судебными приставами 24 июня 2010 г. Катер и три семейных автомобиля принесли всего миллион долларов.

Ни в 2002-м, ни в 2006 году он вообще не подавал личных налоговых деклараций … – DiPascali Criminal Information. Р. 43–45; SEC v. DiPascali. Р. 15.

Это обвинение она решительно отвергла … – В телефонном интервью Роланд Райопел, адвокат Бонджорно, подтвердил, что его клиентка «решительно настроена оспорить» поданные против нее уголовный и гражданский иски и «приложит все силы, чтобы оправдать себя, потому что она невиновна».

… не существует доказательств, что именно в этом кроется причина недальновидных решений … – Kotz Report. Р. 408–409.

… он даже не знал, что у Шейны роман с сотрудником Комиссии … – Kotz Report. Exhibit 104. Р. 10.

… выступил на заседании Центра Филоктета … – Расшифровка протокола (далее – Philoctetes Transcript) взята с веб-сайта Центра Филоктета (Philoctetes Center).

«… Уолл-стрит – это постоянная борьба и дележка…» – Philoctetes Transcript. Р. 7–8.

«… регуляторы, а также ученые теоретики порой упускают из виду…» – Там же. Р. 8.

«Уолл-стрит – так чтобы вы понимали масштаб перемен … » – Там же.

«Так вот, никто не станет заниматься благотворительностью в пользу Уолл-стрит» . – Там же.

C.288–289. «Сегодня большие деньги на Уолл-стрит делаются в основном на рисках».  – Там же.

«По большому счету в нынешней регулируемой среде … » – Там же. Р. 9.

10. Год жизни на грани

… руководитель отдела внутреннего контроля бизнеса по управлению частными инвестициями … – SEC Public Filings, Form ADV, Uniform Application for Investment Advisory Registration filed by Bernard L. Madoff Investment Securities in February 2005.

Заем выдан на пять лет под 4,13% годовых … – Picard v. Madoff Family. Р. 29.

Этим вечером фирма задает рождественскую вчеринку . – Этот отрывок основан на обзоре списка сотрудников Bernard L. Madoff Investment Securities в ежегоднике индустрии ценных бумаг (Securities Industry Yearbook) и на беседах с Элинор Скиллари, самим Мэдоффом и тремя конфиденциальными источниками из числа присутствовавших на корпоративной вечеринке в 2007 г.

В календаре Мэдоффа этот вечер посвящен новаторской культурной организации New York City Center … – Календарь встреч Мэдоффа за 2008 г.

Вечером Берни Мэдофф вылетает в Палм-Бич … – Там же.

… вроде трогательного момента, когда Шапиро берет микрофон … – Donnelly, Shannon . He’s 95, and He’ll Sing if He Wants To // Palm Beach Daily News. Feb. 20, 2008.

… подавая заявку на членство в загородном клубе Палм-Бич … – Picard v. Cohmad. Р. 15.

Некоторые подразделения HSBC… рекомендуют своим клиентам различные фидер-фонды Мэдоффа … – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. HSBC Bank PLC, et al. (далее – Picard v. HSBC), filed as Adversary Proceeding No. 09–01364 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York, as amended. Р. 106.

Еще в 2001 году кое-кто в руководстве банка открыто сомневался в Мэдоффе . – Там же. Р. 16.

… леденящий кровь перечень возможных нарушений … – Там же. Р. 107–111.

… банк попросит KPMG повторно оценить риски … – Там же. Р. 111.

… отделение Американского еврейского комитета на Уолл-стрит чествовало Мэдоффа … – Автору предоставили программу мероприятия, состоявшегося 15 ноября 1999 г., в клубе Harmony. Список жертвователей на мероприятие «В честь Бернарда Мэдоффа» – своего рода справочник «Кто есть кто» по жертвам Мэдоффа. В число «попечителей», внесших по 10 тыс. долларов и больше, входили девелопер Эдвард Блюменфелд; глава первого из фидер-фондов Стенли Чейз; сооснователь Cohmad Securities Морис (Сонни) Кон; Соня Кон из Bank Medici; Роберт Лаппин, чей благотворительный фонд потерял миллионы; Норман Ф. Леви, доверивший Мэдоффу целевые фонды своих детей; Роберт Лоуб с супругой, члены легендарного семейства с Уолл-стрит; Уолтер М. Ноэл-младший и Джеффри Такер из Fairfield Greenwich Group; больше всех поживившийся на пирамиде Мэдоффа Джеффри М. Пикауэр; один из первых инвесторов Мэдоффа Карл Шапиро и Sterling Equities, инвестиционная компания Фреда Уилпона и семьи Уилпон, владельцев бейсбольной команды New York Mets. Ряды менее щедрых дарителей тоже плотно набиты жертвами Мэдоффа. Здесь Джером Фишер из Nine West, вдова прежнего соседа Мэдоффа по офису Мартина Джоэла; бухгалтерская фирма Пола Конигсберга; семья Бернарда А. Мардена; Ivy Asset Management; приятель Мэдоффа по средней школе Майкл Либербаум; наследница сталелитейного магната Глэдис С. Лурия; вдова Майка Энглера Мария; Роберт Джаффи, зять Карла Шапиро; видный нью-йоркский адвокат Говард Сквадрон и его жена Энн; а также продюсер и импресарио Говард Тау.

… пенсионные фонды и другие институциональные инвесторы будут требовать больше информации … – Электронная переписка между Fairfield Greenwich и руководством фонда компании Unigestion в августе 2008 г. приводит «новый набор правил, которые после краха Bear Stearns должны ввести в действие пенсионные фонды» в качестве причины, по которой Unigestion изымает свои деньги из хедж-фондов Fairfield Greenwich, инвестировавших в Мэдоффа.

«… многие инвесторы используют Sentry как текущий счет».  – Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Exhibit No. FAI 00005367; электронное письмо Чарлза Мэрфи, отосланное в пятницу 25 апреля 2008 г. в 12.37.

«Не знаю, зачем я согласился встретиться с вами» . – Этот отрывок основан на беседе с пенсионером-бизнесменом и его бухгалтером, а также на записях, предоставленных секретарем бизнесмена, и на календаре встреч Мэдоффа.

… пять спален с ванными … – Онлайновый каталог (Killen Real Estate) с описанием и фотографиями дома по адресу Уонома-уэй, 51, в период, когда после ареста Мэдоффа он был выставлен на продажу за 7,5 млн долларов.

Финансовый консультант из Боулдера, штат Колорадо … – Отрывок основан: Picard v. Fairfield Sentry, Amended Complaint. Р. 133–136; Exhibits 76, 77.

У Берни Мэдоффа четверо посетителей из Флориды … – Подробности этой встречи и ее последствий содержатся в деле: MorseLife Foundation Inc. v. Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc., filed in the Circuit Court of the Fifteenth Judicial Circuit in and for Palm Beach County, Florida, on July 16, 2009; а также в газетной статье: Chapman, Kathleen . Merrill Lynch Negligent on Madoff, Lawsuit States // Palm Beach Post. July 28, 2009. Фирма отвергла обвинения. Дело затем перешло из суда штата в окружной суд Южного округа Флориды, где ответчиком выступала не Merrill Lynch Bank & Trust Company, а Merrill Lynch. В решении от 21 июля 2010 г. суд постановил передать дело в арбитраж, что предусмотрено контрактами фонда с подразделениями Merrill Lynch.

… один из клиентов изымает 74,5 млн долларов из фонда Sentry…  – Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Exhibit 27.

«Некоторые аспекты действий Мэдоффа все еще остаются неясными»…  – Там же. Exhibit 19.

«…у нас в FGG крупнейший риск потерь связан с одним контрагентом…» – Там же. Exhibit 28.

…в… оштукатуренном особнячке Мэдоффов … – Подробности о доме взяты из: Katz, Alan . Madoff’s Three-Bedroom Riviera Retreat Belied Ponzi Scheme Role. – Bloomberg news service. Jan. 8, 2009. Остальная часть отрывка основана на конфиденциальных интервью.

… ободряющее письмо, начинающееся словами: «Дорогой инвестор…» – Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Exhibit 49. Р. 1.

… надеется на «упорядоченный выход [из рискованных инвестиций]» назавтра…  – Там же. Exhibit 13. Р. 1.

… Дипаскали не подтвердил «упорядоченный выход»…  – Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Р. 89. В пункте 254 сообщается, что директор по рискам и другой партнер фирмы в показаниях под присягой признали, что письмо инвесторам было неточным.

… до самой пятницы Мэдофф не пристанет к спасительной гавани казначейских векселей . – Там же. Exhibit 49. Р. 2–16.

Отчеты о состоянии счетов, разумеется, тоже врут … – Регуляторы из Массачусетса резюмировали это следующим образом: «Инвесторов обманули дважды. Мэдофф посылает Fairfield фальшивые отчеты о состоянии счетов, которые Fairfield объявляет утерянными, и, в свою очередь, сообщает клиентам заведомо ложные сведения о содержании этих отчетов». См. пункт 255 в: Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Р. 89.

…« не связываются с рисковым капиталом».  – Там же. Exhibit 33.

… приказывал уничтожать все записи о своих сделках с Кон . – Picard v. Kohn. Р. 8.

Больше полумиллиарда утечет с его банковского счета … – Picard v. Herald Fund. Р. 11.

… в современном семиэтажном доме эксклюзивной планировки на Восточной Семьдесят четвертой улице . – В этом новом доме под названием LUX 74 проживал и Кен Старр, строитель финансовой пирамиды для звезд, который в сентябре 2010 г. признал себя виновным.

… чего он точно не собирается делать … – Madoff Criminal Complaint. Р. 22.

Такер, Ноэл и Маккифри заходят в офис Мэдоффа . – Отрывок основан на подробностях, взятых из отчета о комплексной проверке фирмы Мэдоффа 2 октября 2008 г.: Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Exhibit 35.

Стенли Чейз, прибывший из Лос-Анджелеса … – Календарь встреч Мэдоффа; Первое интервью Мэдоффа.

… в июне написал инвесторам своих партнерств … – SEC Chais Complaint. Р. 12.

… про себя Мэдофф гадает, не подозревает ли его Чейз в мошенничестве.  – Первое интервью Мэдоффа.

… в сравнении с суммами, которые он перевел недавно в один из своих старейших офшорных фидер-фондов Kingate Euro.  – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtr; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Kingate Global Fund et al., Second Amended Complaint in Adversary Proceeding No. 09–01161 (BRL) in U.S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 13.

Для Амита Виджаверджья день начинается плохо . – Отрывок основан на электронных письмах, представленных в: Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Exhibit 30.

JPMorgan Chase набирает обороты и требует от Fairfield Sentry 250 миллионов … – Gatti С ., Henriques D . JPMorgan Exited Madoff-Linked Funds Last Fall // New York Times. Jan. 28, 2009. Пресс-секретарь банка признал, что банк «испытывает беспокойство в связи с недостатком прозрачности в некоторых вопросах, которые мы выдвинули в ходе нашего обследования». Близкий к банку источник вспоминал, как ему говорили в то время, что «у людей из банка, занимавшихся комплексной экспертизой, появилось слишком много сомнений» в деятельности фондов, которыми управляла Fairfield Greenwich Group. По словам источника, «было ясно, что их стабильность уже не внушает доверия» с учетом спада общей деловой активности на рынке.

… кабинет Дж. Эзры Меркина в черной гранитной башне на Парк-авеню, 450 . – Подробности отрывка взяты из судебного дела: New York University v. Ariel Fund Ltd., Gabriel Capital Corp., J. Ezra Merkin et al., Supreme Court of the State of New York, County of New York, filed Dec. 24, 2008, а также из приложения В к этому делу (Affidavit of Maurice Maertens).

Почему-то Меркин не говорит … – На это умолчание будет указано в гражданском иске о мошенничестве, поданном против него в 2009 г. генеральным прокурором штата Нью-Йорк Эндрю М. Куомо. Адвокаты Меркина, что он что-либо знал о финансовой пирамиде, а также отрицали, что он, как утверждал Куомо, ввел в заблуждение своих инвесторов и представил в ложном свете образ действий своего хедж-фонда.

(В июле 2012 г. прокуратура штата Нью-Йорк сообщила, что достигнуто соглашение о добровольной выплате Дж.Э. Меркином 405 млн долларов в качестве компенсации жертвам аферы Мэдоффа. – Примеч. ред. )

…« которые систематически и значительно превосходят результаты аналогичных фирм … » – Подробности, извлеченные из указанных документов, выложенных в Интернете автором статьи.: Masse - Stamberger, Benjamin . Affaire Madoff: le rapport secret qui accuse JPMorgan // L’Express. Oct. 7, 2010. (Статья написана на французском, но документы приведены на английском.)

«Я понимаю, какой цены вы хотите … » – Цитируемый диалог основан на заверенном переводе разговора, предоставленном автору.

«В Швейцарии, знаете, люди простые» . – Швейцарский банкир, участвовавший в разговоре, в статье газеты L’Express (см. выше) определен как Лоран Матисон-Герст, директор женевской инвестиционной фирмы Aurelia Finance. Его имя и имена других четырех директоров фирмы фигурировали в уголовных обвинениях, связанных с недобросовестным управлением активами клиента, инвестированными в Мэдоффа. На момент выхода книги дело находилось на рассмотрении, а директора отрицали какое-либо правонарушение со своей стороны. Что касается записанного разговора, то соответствующее исковое заявление в суд не подавалось. См.: Koltrowitz, S ., Thomasson, Е . Swiss Judge Allows Charges in Madoff Losses Case. – Reuters. April 24, 2009.

… из Дубая прибывает один встревоженный бизнесмен … – Подробности этой встречи извлечены из материалов дела: Jitendra Bhatia et al. v. Standard Chartered International, et al., originally Case No. 1:09-cv-02410 (LTS) in U.S. District Court for the Southern District of New York; объединено с делом: Anwar et al. v. Fairfield Greenwich Limited, et al., Master File No. 09-cv-0118 (VM), also for the Southern District of New York. Р. 5. Р. 7–8. Р. 10–12.

… на сногсшибательную сумму в 850 млн долларов . – Picard v. Fairfield Sentry. Exhibit 2.

… Мэдофф верит, что сумеет упредить катастрофу . – Первое интервью Мэдоффа; его электронное письмо от 20 февраля 2011 г.

И ему все чаще хочется ответить: нет . – Там же.

День благодарения … – Этот отрывок основан на новостных сообщениях, свидетельстве председателя банковской холдинговой компании Grupo Santander, конфиденциальных заметках и интервью, а также судебных исках, поданных против банка.

Он удивлен, что Мэдофф назначил ее на праздничный день … – Подтверждено пресс-секретарем банка и основано на сообщении председателя банка в ходе ежегодного собрания компании в феврале 2009 г.

… Эченике Гордильо юрист, и здесь он по просьбе председателя правления холдинговой компании … – Там же.

… аналитики Optimal по меньшей мере дважды указывали на недостатки … – In re: Santander – Optimal Securities Litigation (далее – Santander Litigation), Consolidated Amended Class Action Complaint, Case No. 09-cv-20125 (PCH), U.S. District Court, Southern District of Florida.

… удавалось убедить себя, что с Мэдоффом все в порядке … – См. внутренний доклад Optimal Investment Securities, составленный в июле 2006 г. Джонатаном Кларком, под названием «Madoff Securities», а также с. 4 служебной записки «To: Manuel Echeverria, From: Karine Courvoisier, Re: Meetings with Bernard Madoff and lawyers in New York – September 18–19, 2002». Оба документа представлены в виде приложений к иску Santander Litigation.

… атмосфера становится напряженной, если не грозовой . – Теренс Оуэн Джонс, бывший руководитель Optimal, заявил адвокатам истца на процессе Santander Litigation, что поводом для встречи стало решение Optimal изъять у Мэдоффа 400 млн долларов, но не указал, когда Мэдоффу сообщили о планируемом изъятии. Согласно информации, полученной из банка, запрос на изъятие был сделан определенно после возвращения Эченике Гордильо в Мадрид, хотя, по сообщению испанской газеты El Confidencial, Гордильо привез в Нью-Йорк новости, вызвавшие гневную реакцию Мэдоффа. (См.: Penty, Charles . Santander Sought to Withdraw Madoff Funds, El Confidencial Says. – Bloomberg news service. Dec. 24, 2008.) Однако в последовавшем сообщении Financial Times говорилось, что «о происшедшем на этой встрече нет единого мнения» и что один «информированный банкир» говорит, будто это была «обычная» проверка. ( Chung J ., Mallet V ., Masters В . Santander Praised Madoff Weeks Before His Arrest for Alleged Fraud // Financial Times. – FT. com. Jan. 23, 2009.) Банк подтвердил автору, что встречу назначили из-за того, что председатель был обеспокоен инвестициями в Мэдоффа и что визит был рутинным, так что сообщение El Confidencial, по всей вероятности, запечатлело если не подробности встречи, то ее атмосферу.

… Берни Мэдофф садится поговорить с Фрэнком Дипаскали … – DiPascali Criminal Information. Р. 19.

Он смертельно устал … – Первое интервью Мэдоффа.

Он хочет использовать оставшиеся деньги … – Согласно обвинению, предъявленному сотруднице Дипаскали Джоанн (Джоди) Крупи, именно она и Дипаскали убедили Мэдоффа распорядиться таким образом оставшейся суммой. Как бы то ни было, он либо сам инициировал это предложение, либо одобрил его; сыновьям он рассказал об этом как о своей собственной идее.

Он возвращается со встречи на углу и садится выполнять распоряжения шефа . – DiPascali Criminal Information. Р. 20.

… Фрэнк Дипаскали выходит из своего просторного дома на холме … – U.S.A. v. Daniel Bonventre, Annette Bongiorno, JoAnn Crupi a/k/a/ Jodi, Jerome O’Hara and George Perez (далее – Second Superseding Bonventre Indictment), filed on Nov. 18, 2010, as S2–10-cr– 228 (LTS), U.S. District Court, Southern District of New York. Р. 41, 69. Обвинительное заключение против Бонджорно и Крупи было приобщено к делу против Бонвентре, Переса и О’Хары.

… Крупи говорит ему, что будет «стоять на своем»…  – Там же. Р. 69.

11. На руинах

… практически тут же закрылись … – Фонд Роберта Лаппина тоже закрылся сразу, но потом открылся на новой финансовой основе. Фонд Пикауэра был восстановлен после того, как вдова Пикауэра заключила внесудебное соглашение с конкурсным управляющим.

На одной из дискуссий за завтраком в манхэттенском клубе «21» … – Из заметок автора, освещавшей это событие в печати.

Манхэттенский Институт еврейских исследований организовал вечернюю дискуссию … – Из заметок автора, освещавшей это событие в печати.

… вызвал «у антисемитов настоящий взрыв»…  – Пресс-релиз Антидиффамационной лиги от 19 декабря 2008 г.

Примерно на тысяче инвестиционных счетов Мэдоффа … – SIPC – Garrett Letter. Р. 10. Претензии будут поданы не по всем этим счетам. Из 846 принятых к рассмотрению претензий на суммы менее 500 тыс. долларов фиктивные остатки составляли в общей сложности 1,5 млрд долларов. Нефиктивные, реальные денежные потери жертв, подсчитанные по методу «чистых активов», составили 176,5 млн долларов.

… вопрос не в том, сколько вы потеряли, а в том, сколько у вас осталось . – Этот отрывок был написан автором вчерне в начале 2010 г., но ту же мысль убедительно развивает в своем эссе Стефани Хейлио: Halio, Stephanie . How Our Lives Have Changed // The Club No One Wanted to Join: Madoff Victims in Their Own Words. Andover, Mass.: Doukathsan Press, 2010. Р. 121.

… лишь немногие в Вашингтоне считали, что SIPC должна быть «страховкой» против серьезного мошенничества внутри брокерской фирмы … – См. отчеты Счетной палаты США по SIPC, в том числе: General Accounting Office. Securities Investor Protection: A Regulatory Framework Has Minimized SIPC’s Losses. September 1992.

… Счетная палата по-прежнему критиковала SIPC за слабые связи с общественностью . – См.: Letter to the Honorable John D. Dingell, Ranking Minority Member, Committee on Energy and Commerce, House of Representatives, et al., from Orice M. Williams, Acting GAO Director for Financial Markets and Community Investment, GAO. July 9, 2004. Р. 5–7.

Еще в 1992 году Счетная палата предупреждала, что SIPC не готова к колоссальному краху . – General Accounting Office. Securities Investor Protection. Р. 3.

… SIPC ликвидировала 109 фирм … – Цифры взяты из соответствующих ежегодных отчетов SIPC, доступных в Интернете на веб-сайте www.sipc.org.

… первой конфиденциальной встречи с Берни Мэдоффом и его адвокатами . – Весь отрывок представляет собой реконструкцию на основе многочисленных конфиденциальных интервью с участниками этого эпизода и собственных воспоминаний Мэдоффа.

… Мэдофф не мог найти четверых, которые подписали бы поручительскую гарантию … – Письмо заместителя прокурора Марка Литта от 17 декабря 2008 г. судье-магистрату Габриелю Горенстайну в окружном суде Южного округа Нью-Йорка, приобщенное к уголовному делу Мэдоффа за номером 08-Mag. 2735.

«Когда я впервые услышал в новостях о том, что Мэдофф арестован … » – Kotz Report. Р. 363.

… вооружился дробовиком на тот случай … – Markopolos . Р. 207–208.

… он заготовил копии обширной документации для журналистов … – Там же. Р. 209.

…« запутанные ходы, предпринятые мистером Мэдоффом … » – См. пресс-релиз Комиссии (SEC): Statement regarding Madoff Investigation. Dec. 16, 2008. Press Release No. 2008–297.

«…сотрудникам Комиссии неоднократно поступали тревожные и обоснованные сигналы…» – Там же.

… начать независимое расследование провалов . – Интервью с Дэвидом Котцем.

… она встречалась с ним всего несколько раз . – В июне 2009 г. Мэдофф заявит генеральному инспектору Комиссии Котцу (см.: Kotz Report. Exhibit 104. Р. 9), что Шапиро была ему «дорогим другом» и что она, «вероятно, думает: лучше бы мне вовек его не знать». Когда были выпущены приложения к докладу Котца, Комиссия немедленно распространила заявление для общественности, отрицающее притязания Мэдоффа на эту дружбу. Котц подтвердил, что в документах Шапиро не обнаружил никакой переписки между ней и Мэдоффом.

… разбирали личные ценности . – Подробности взяты автором из документов суда и расшифровок, аукционных каталогов и конфиденциальных интервью.

12. Подсчитывая ущерб

«Так я и поверю, что его арестовали!..» – Arvedlund, Roth . Р. 16–17.

…«все испарилось».  – Там же. Р. 179.

«За 50 секунд, пока я читала факс…» – Там же. Р. 35–36.

…« телефонный звонок, разбивший жизнь…» – Там же. Р. 160.

«Не мог перевести дыхание и подумал, что у меня сердечный приступ» . – Там же. Р. 46.

«Я надеялась, что все это ужасная ошибка» . – Там же. Р. 117.

«Пропало все, что он заработал за всю жизнь, – фьюить, и нет ничего!» – Там же. Р. 99.

Стивен Нортон из Форт-Лодердейла неторопливо ехал домой … – Там же. Р. 171.

«Кейт, мы только что лишились дома» . – Интервью с Гордоном Беннеттом.

«Как будто у тебя в руках волшебная палочка…» – Конфиденциальное интервью с жертвой.

Другое вроде бы поступило от Гарри Маркополоса … – Markopolos . Р. 99.

«Карточный домик рушился из-за единственного новостного выпуска Си-эн-би-си» . – Конфиденциальное интервью.

«Полный кошмар».  – См. репортаж: Kouwe Z ., Wilson M ., Schwartz N . Financier Is Found Dead in a Madoff Aftermath // New York Times. Dec. 24, 2008.

И запер за собой дверь . – Конфиденциальное интервью.

… судья постановил по делу Bayou…  – См. публикацию юридической фирмы K&L Gates: Missal M ., Kirby R ., Kline Dubill R ., Ricciuti M . The Madoff Dissolution: A Consideration of the Bayou Precedent and Possible Next Steps. Dec. 17, 2008. Р. 4.

… эти фиктивные прибыли следует вернуть в активы . – Хотя иные аспекты постановления суда по банкротствам в деле Bayou и были отменены по апелляции в окружной суд, решение о фиктивных прибылях было утверждено. См.: Judge Paul G. Gardephe, In the Matter of Bayou Group LLC, et al., Debtors, Christian Brothers High School Endowment, et al., Appellants. WestLaw 2010. WL 3839277. Р. 42–43.

«Мистер Литт, не напомните ли нам, для чего мы здесь находимся» . – Эпизод основан на официальной расшифровке слушаний под председательством судьи Эллиса. Копия расшифровки была предоставлена автору.

… The Wall Street Journal опубликовал статью … – Slater, Dan . SEC to Probe Relationship Between Madoff’s Niece and Ex-SEC Lawyer // Wall Street Journal. Dec. 17, 2008.

… расследованием дочерней структуры Мэдоффа в Британии занялось лондонское Бюро по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах . – Помимо прочих британских публикаций, см.: Griffiths, Katherine . Bernard Madoff’s UK Staff Investigated by Serious Fraud Office. – Telegraph.co.uk. Mar. 27, 2009.

… так и не дождался от лондонских ликвидаторов сотрудничества…  – Letter from Joon P. Hong of Richards, Kibbe & Orbe to U.S. district judge Louis L. Stanton, dated Jan. 23, 2009. First Richards Report.

Французская прокуратура открыла предварительное следствие … – Paris Prosecutor to Investigate Madoff’s France Businesses for Fraud // Jurist Legal News & Research. Jan. 21, 2009. Эта публикация доступна по адресу: www.jurist.law.pitt.edu/paperchase/2009/01/dnp-madoff-france.php.

Испанские регуляторы изучали убытки фондов Optimal. – Catan Т ., Bjork Сh ., Cordoba J . Giant Bank in Probe over Ties to Madoff // Wall Street Journal. Jan. 13, 2009.

Австрийские чиновники начали чрезвычайную инспекцию Bank Medici . – Austria Regulator Assumes Control of Bank Medici // New York Times. Jan. 2, 2009.

«Кажется, дела идут чуть медленнее…» – Расшифровка записи слушания по основной ликвидации Мэдоффа, пункт, озаглавленный «In the Matter of the SIPA Link». P. 20–21.

«Отступничество – не просто красивое слово, для Комиссии оно стало руководством к действию».  – Заметки автора, освещавшей слушание.

«Комиссия – это три с половиной тысячи безмозглых куриц…» – Там же.

«Чтобы минимизировать риск раскрытия…» – Testimony of Harry Markopolos, Chartered Financial Analyst, Certified Fraud Examiner, Before the U.S. House of Representatives Committee on Financial Services, Wednesday, Feb. 4, 2009. 9.30 AM. Р. 3–4.

«… каждый из нас боялся за свою жизнь…» – Там же.

… вооруженные лишь юридическими терминами … – Заметки автора, освещавшей слушание.

«Мы считали, что враг – мистер Мэдофф…» – Henriques Diana . Anger and Drama at a House Hearing on Madoff // New York Times. Feb. 4, 2009.

Как вспоминал его сын Уиллард Фокстон (в фильме, снятом Би-би-си) … – Allan Little. Banking Crisis Killed My Father. – BBC News. Feb. 12, 2009; Roger Corke (продюсер), Lucy Hetherington (исполнительный продюсер), and Fiona Stourton (executive producer). The Madoff Hustle. – BBC 2 broadcast. This World. June 28, 2009.

«Дорогой Уилл, я буду краток» . – Repex Ventures S.A. et al., v. Bernard L. Madoff, et al., case number 09-cv-00289 (RMB) in U.S. District Court, Southern District of New York; Declaration of Gregory B. Linkh, Exhibit A, Certification of Proposed Lead Plaintiff Pursuant to the Federal Securities Laws, by Willard Foxton, dated May 2, 2009. Р. 2.

Вскоре после десяти часов утра Пикард и Шиэн прошли на пустую сцену … – Из заметок автора, освещавшей эту встречу в печати.

«Существуют два основных правила».  – Прямая цитата из расшифровки записи встречи, хранящейся у автора.

Он разошлет более 230 повесток … – Эти подробности взяты из доклада конкурсного управляющего суду, других судебных документов и репортажных заметок, сделанных автором для последующего освещения этих событий.

…у северного входа в здание манхэттенского федерального суда на Ворт-стрит остановился серебристый седан . – Отрывок основан на наблюдениях и репортажных заметках коллег автора из New York Times, Уильяма Рашбаума и Джека Хили, различных видеозаписях, размещенных в Интернете, и расшифровке записи слушания.

Через два дня у здания федерального суда еще до рассвета собрались сотни жертв … – Подробности взяты из заметок автора, освещавшей событие.

13. «Вчистую выигравшие» и «вчистую проигравшие»

… прибыл Дэвид Фрилинг со своим адвокатом…  – Rashbaum W ., Henriques D . Accountant for Madoff Is Arrested and Charged with Securities Fraud // New York Times. Mar. 19, 2009.

У Пикарда имелись банковские документы … – Henriques D . Court Denies Madoff Aide’s Request for Bail // New York Times. Oct. 28, 2009; заметки автора по нескольким интервью с Пикардом.

… в суде по банкротствам подпадают под определение «мошенническая передача собственности»…  – В законе штата Нью-Йорк о мошеннической передаче собственности предусмотренная система доказательств для аннулирования неправомочных трансфертов несколько отличается от положений федерального кодекса о банкротствах, но сам термин «мошенническая передача собственности» также используется для описания подлежащих возврату изъятий, произведенных за двухлетний или шестилетний период до подачи заявления о банкротстве.

Но многие инвесторы не были знакомы с юридическим языком и страшно возмущались … – Многие жертвы сообщали автору о своей гневной реакции на стандартное письмо Пикарда. Впоследствии текст письма был исправлен, с тем чтобы оно звучало в менее обвинительном ключе.

… к концу июня он подал восемь исков … – Все цифры ниже взяты из материалов отдельных исков, поданных Пикардом, которые перечислены как «Ассоциированные дела» в главном иске SIPC о банкротстве против фирмы Мэдоффа.

… о возврате 395 млн долларов … – Trustee’s First Interim Report for the Period December 11, 2008, to June 30, 2009 (далее – Trustee’s First Report) // Main Madoff Liquidation. Р. 34.

… Чейза заочно чествовали … – Greenberg, Brad . Stanley Chais Targeted in Madoff Suit // Jewish Journal. May 6, 2009.

… заявил, что брокерская фирма сознательно обслуживала коммерческие цели … – Picard v. Cohmad, First Amended Complaint. Р. 3.

Из фондов Fairfield Sentry… Пикард пытался вытянуть еще 3,5 млрд долларов.  – Trustee’s First Report. Р. 38.

Через несколько месяцев эта ошеломительная сумма… вырастет до 7,2 млрд долларов . – Trustee’s Second Interim Report for the Period Ending. October 31, 2009 // Main Madoff Liquidation. Р. 60–61.

… как подозревал сам Мэдофф, Джеффри Пикауэр был чертовски проницателен … – Первое интервью Мэдоффа.

Тем не менее многие мелкие инвесторы больше всего боялись … – Именно такие опасения чаще всего высказывали инвесторы-жертвы в электронной переписке и в телефонных разговорах с автором, а также в своих блогах.

C.399–400. Рост враждебности огорчал его самого и тревожил его коллегу Дэвида Шиэна . – Интервью с Пикардом и Шиэном, а также конфиденциальные интервью с другими участниками широкой волны недовольства их действиями.

Команда Пикарда в конце концов ускорит процесс выплаты по претензиям … – Henriques, Diana . It’s Thankless, but He Decides Madoff Claims // New York Times. May 28, 2009; Henriques, Diana . Trustee’s Total of Madoff Losses Nears $3 Billion // New York Times. July 1, 2009.

… метод подсчета потерь от пирамиды, не раз обкатанный в суде . – Примечательно, что меморандум юридической фирмы K&L Gates о значении дела Bayou для инвесторов Мэдоффа ( Missal, Kirby, Kline Dubill, Ricciuti . The Madoff Dissolution: A Consideration of the Bayou Precedent and Possible Next Steps. Dec. 17, 2008) был опубликован через считаные дни после ареста Мэдоффа. Сходным образом конкурсный управляющий по выделенному делу финансовой пирамиды (SEC v. Joseph S. Forte et al.) в письме от 2 декабря 2009 г. федеральному судье в Филадельфии, рассматривающему это дело, ссылается на то, что «право конкурсного управляющего на возвращение чистых выигрышей (то есть сумм, на которые изъятия превышают инвестиции) от инвестировавших в финансовую пирамиду давно стало нормой».

… она закончила колледж Брин-Мор … – Эти подробности взяты из биографии, опубликованной на сайте Phillips Nizer в связи с переходом Чейтмен в фирму Becker & Poliakoff.